2018年证券从业资格考试法律法规机考通关卷(八)_第4页

　　61[单选题] 公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额(　)的罚款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

　　62[单选题] 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有(　)。

　　A.违反规定为客户开立账户

　　B.客户开户时，审核证件、资料不严而导致的风险

　　C.证券公司电脑设备发生技术故障，导致行情中断

　　D.将客户的资金账户提供给他人使用

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。选项A、D属于合规风险;选项C属于技术风险。

　　63[单选题] 依据《公司法》规定，公司董事应当履行的义务不包括(　)。

　　A.不得利用职权侵占公司财产

　　B.不得泄露公司秘密

　　C.不得担任任何其他企业的负责人

　　D.不得将公司资产以其个人名义开立账户存储

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C公司董事对公司具有忠实、竞业禁止、保密等多项义务，选项A、B、D均是其应履行的义务。选项C中竞业禁止的范围是禁止自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。

　　64[单选题] 证券公司代销基金产品，下列(　)情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。

　　Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费

　　Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议

　　Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金

　　Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：①基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的。②未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户。③未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料。④违反本办法第五十七条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。⑤未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议。⑥违反本办法第六十八条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。⑦违反本办法第七十四条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。⑧违反本办法第七十五条的规定，确定基金份额申购、赎回价格。⑨未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账。⑩从事本办法第八十二条规定禁止的行为。11未按照本办法第八十五条的规定进行自查，并编制监察稽核报告。12未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。

　　65[单选题] 未经(　)批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　A.工商管理部门

　　B.财政部

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　66[单选题] 《人民共和国公司法》规定，当出现(　)情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

　　Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3

　　Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3

　　Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时

　　Ⅳ.董事会认为必要时

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时。②公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时。③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时。④董事会认为必要时。⑤监事会提议召开 时。⑥公司章程规定的其他情形。

　　67[单选题] 《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首次公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过(　)直接确定发行价格。

　　A.累计投标询价

　　B.初步询价

　　C.静态市盈率

　　D.动态市盈率

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　68[单选题] 下列从业人员中，执业行为不正确的是(　)。

　　A.应保守所在机构的商业秘密

　　B.离开所在机构后，保密义务结束

　　C.应保守客户的个人隐私

　　D.应保守客户的商业秘密

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法不正确。

　　69[单选题] 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下(　)情形之一的，构成重大资产重组。

　　Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上

　　Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上

　　Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6000万元人民币

　　Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。

　　70[单选题] 关于上市公司收购的方式的说法，不正确的是(　)。

　　A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

　　C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《人民共和国证券法》第八十五条规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。

　　71[单选题] 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得(　)批准的业务资格。

　　A.期货业协会

　　B.银监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　72[单选题] 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.是正确的

　　Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》

　　Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度

　　Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A风险防控需要在投资产品前了解。

　　73[单选题] 根据我国《公司法》规定，有限责任公司可以提议召开股东会临时会议的人员中不包括(　)。

　　A.代表1/4以上表决权的股东

　　B.1/3以上董事

　　C.监事

　　D.经理

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D有限责任公司股东会会议的形式分为定期会议和临时会议两种。临时会议由以下人员提议召开：代表1/I0以上表决权的股东;1/3以上的董事;监事会或者不设监事会的公司监事。

　　74[单选题] 《证券业从业人员资格管理办法》属于(　)层级。

　　A.部门规章

　　B.法律

　　C.行政法规

　　D.自律管理规则

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。

　　75[单选题] 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括(　)。

　　Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕

　　Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

　　Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　Ⅳ.发行前股本总额不少于3000万元

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷，工项错误，Ⅲ项正确。发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，Ⅱ项错误。发行后股本总额不少于3000万元，Ⅳ项错误。

　　76[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括(　)。

　　Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

　　Ⅲ.收费标准和支付方式Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务。②证券投资顾问服务的内容和方式。③证券投资顾问的职责和禁止行为。④收费标准和支付方式。⑤争议或者纠纷解决方式。⑥终止或者解除协议的条件和方式。

　　77[单选题] 下列关于私募基金财产投资范围的说法中，不正确的是(　)。

　　A.不可以买卖股权

　　B.可以买卖基金份额

　　C.可以买卖期权

　　D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故选项A说法不正确。

　　78[单选题] 非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以(　)罚款。

　　A.20万元以上100万元以下

　　B.20万元以上120万元以下

　　C.30万元以上120万元以下

　　D.30万元以上120万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　79[单选题] 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是(　)。

　　A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

　　B.从业人员不能收受他人赠送的股票

　　C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

　　D.从业人员可以直接持有、买卖股票

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

　　80[单选题] 下列关于合规风险的防范的说法，不恰当的是(　)。

　　A.为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作

　　B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念

　　C.对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批

　　D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A选项A应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。