2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题5_第2页

　　11[单选题] 下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.75人

　　D.100人

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第二十四条的规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立

　　12[单选题] 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用( )。

　　A.《人民共和国证券基金投资法》

　　B.《证券投资基金销售管理办法》

　　C.《人民共和国保险法》

　　D.《人民共和国证券法》

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第二条的规定，政府债券、证券投资基金份额的市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定

　　13[单选题] 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。

　　A.子公司

　　B.关联公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务

　　14[单选题] 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款

　　15[单选题] 基金托管人的权利不包括( )。

　　A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。

　　B.保管基金的资产

　　C.监督基金管理人的投资运作

　　D.获取基金托管费用

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用

　　16[单选题] 根据《人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列( )情形时，不需召开临时股东大会。

　　A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3

　　B.持有公司股份3%的股东请求

　　C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

　　D.监事会提议召开

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第一百条的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形

　　17[单选题] 非公开募集基金募集完毕，( )应当向基金业协会备案。

　　A.基金经理

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　参考答案：B

　　参考解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案

　　18[单选题] 证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证

　　券的，对其可采取的行政处罚措施是( )。

　　A.处以1万元的罚款

　　B.处以5万元的罚款

　　C.处以20万元的罚款

　　D.一律给予行政处分

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第二百条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　19[单选题] 违反《人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。

　　A.民事赔偿

　　B.刑事

　　C.行政处罚

　　D.缴纳罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：违反《人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，

　　20[单选题] 下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A.经理

　　B.副经理

　　C.财务负责人

　　D.股东

　　参考答案：D

　　参考解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员