2018年证券从业资格法律法规重点试题3_第3页

　　51、诚信信息中的基本信息通过()采集。

　　I. 协会会员信息管理系统

　　II .协会人员信息管理系统

　　III. 从业人员信息管理系统

　　IV. 诚信信息系统

　　A.I、 II

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。

　　52、证券公司融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的帐户有()

　　Ⅰ融券专用证券账户

　　Ⅱ客户信用交易担保证券账户

　　Ⅲ信用交易证券交收账户

　　Ⅳ信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资 金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　53、《人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

　　I. 代理委托人从事证券投资

　　II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　III .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　IV. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　投 资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构 提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　54、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。

　　I. 有100万元人民币以上的注册资本

　　II. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　III. 有健全的内部管理制度

　　IV. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申 请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人 员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资 咨询从业资格。

　　55、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。

　　I. 融资融券业务申请表

　　II. 有效身份证明文件

　　III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　IV. 融资融券担保人证明

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　56、下列有关有限责任公司监事会，说法正确的是()。

　　Ⅰ 监事会由监事组成，其成员不得少于3人

　　Ⅱ 为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能

　　Ⅲ 监事会由监事组成，其成员不得少于5人

　　Ⅳ 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会要求董事和高级管理人员予以纠正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　监 事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。监事会对股东会负责，并向其报告工作。监事会由监事组成，其成员不得少于3人。监事会行 使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规，公司章程或者股东会决议的董事、高级管理 人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履 行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照公司法第一百五十二条的规定对董事、高级管理人 员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。

　　57、( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。

　　I.证监会及其派出机构

　　II.证券登记结算结构

　　III.证券交易所

　　IV.中国证券业协会

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　考点

　　融资融券业务管理的基本原则

　　58、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。

　　I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　II. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　III. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　IV. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券公司违反《证券监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职 资格或者证券从业资格：(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告。(2)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将 分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。(4)未按照规定程序了解 客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业 务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。(7)未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款。(8)未按 照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。(10)未按照规定提取一般风险 准备金。(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(12)聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院 证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所来说明理由。

　　59、基金按运作方式不同，分为()。

　　Ⅰ 封闭式基金

　　Ⅱ 开放式基金

　　Ⅲ 契约型基金

　　Ⅳ 公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基 金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交 易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金

　　60、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。

　　I. 证券投资师

　　II. 证券投资顾问

　　III. 证券分析师

　　IV .证券分析顾问

　　A.I 、II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。

　　61、设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　I. 有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程

　　II. 注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　III. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　IV. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　根 据《人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符 合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具 有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民 币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控 制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　62、违反《人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有( )。

　　I 责令依法处理非法持有的证券

　　II 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

　　III 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　IV 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III

　　C.I、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　违 反《人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或 者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10万元以上60万元以下的罚款。

　　63、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下()事项记入其诚信档案。

　　I. 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

　　II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定

　　III. 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　IV. 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　中 国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会 采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差 异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

　　64、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。

　　I. 证券交易所

　　II. 中国证监会

　　III. 商业银行

　　IV. 证券登记结算机构

　　A.I、 II 、III

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。

　　65、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。

　　I 代理客户进行期货交易

　　II 提供交易设施

　　III 划转期货交易保证金

　　IV 协助办理开户手续

　　A.II、II

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证 券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　66、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。

　　I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　67、经证监会核准从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()

　　Ⅰ. 具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

　　Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

　　Ⅲ. 会计师事务所

　　Ⅳ. 律师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

　　68、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。

　　I. 其他证券公司

　　II. 商业银行

　　III. 证券交易所

　　IV. 中国证券业协会

　　A.I 、II

　　B.II、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　69、属于操纵证券期货市场的行为包括( )。

　　Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。

　　Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　《中 华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵 证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制 的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

　　70、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。

　　I .违背客户的委托为其买卖证券

　　II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　III .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　在 证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确 认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣 金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，损害 客户利益的行为。

　　71、内幕知情人包括()。

　　Ⅰ 实际控制人

　　Ⅱ 董事长

　　Ⅲ 持有公司百分之三以上股份的股东

　　Ⅳ 对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　内幕知情人包括：实际控制人 、 董事长 、 持有公司百分之三以上股份的股东、对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　72、股份有限公司的股东大会分为( )。

　　I .年会

　　II .季度会

　　III .月会

　　IV. 临时会议

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.I、 IV

　　D.I、 II 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。

　　73、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。

　　I. 证券投资经验

　　II. 财产与收入状况

　　III. 风险偏好

　　IV. 身份

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

　　74、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。

　　I.融资专用资金账户

　　II.融券专用证券账户

　　III.客户信用交易担保资金账户

　　IV.信用交易资金交收账户

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户，融券专用证券账户和信用交易资金交收账户是在证券登记结算机构开立的。

　　75、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。

　　I. 责令改正

　　II. 罚款

　　III .撤销公司登记

　　IV. 吊销营业执照

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II 、III

　　C.I、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。