2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题：第二章_第2页

　　11、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起(　)个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　12、参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于(　)个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、50

　　13、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括(　)。

　　A、已取得证券从业资格

　　B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

　　D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　14、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中，协会在收到完整申请材料后(　)内完成注册。

　　A、10日

　　B、20日

　　C、30日

　　D、60日

　　15、协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，(　)内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、1年

　　D、2年

　　16、财务顾问主办人应当具备的条件是最近(　)无违反诚信的不良记录。

　　A、12个月

　　B、24个月

　　C、36个月

　　D、3年

　　17、财务顾问主办人应当具备的条件是最近(　)未因执业行为违法违规受到处罚。

　　A、12个月

　　B、24个月

　　C、36个月

　　D、3年

　　18、《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是(　)。

　　A、2014年1月8日

　　B、2014年12月8日

　　C、2015年1月5日

　　D、2015年12月5日

　　19、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　20、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　)年的证券市场禁入措施。

　　A、1至3

　　B、3至5

　　C、5至10

　　D、终身

　　参考答案部分

　　11、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　【该题针对“保荐代表人的资格管理规定”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人业务培训。参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于十五个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训，该学时可用于保荐代表人年检和其他类别从业人员执业证书年检。

　　【该题针对“保荐代表人的资格管理规定”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。

　　【该题针对“客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。

　　【该题针对“客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券从业人员有关规定;(2)2年内没有管理客户委托资产;(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(4)被协会采取纪律处分未满2年;(5)其他情形。

　　【该题针对“客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。

　　【该题针对“财务顾问主办人应当具备的条件”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。

　　【该题针对“财务顾问主办人应当具备的条件”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。《中国证券业协会诚信管理办法》(2014年12月8日协会第五届常务理事会第二十九次会议修订通过，2015年1月5日发布)第六条第二款规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　【该题针对“中国证券业协会诚信管理的有关规定”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查诚信信息的使用与查询。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　【该题针对“中国证券业协会诚信管理的有关规定”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

　　【该题针对“证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序”知识点进行考核】