2017年证券市场基本法律法规模拟试题(10完整版)_第5页

　　66.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形的，可以对证券公司及其负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。

　　Ⅰ.指定专门部门处理客户投诉

　　Ⅱ.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

　　Ⅲ.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券

　　Ⅳ.聘请、解聘会计事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计事务所未说明理由

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下情形的，可以对证券公司及其负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。①未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告;②与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理;③未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案;④未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;⑤推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;⑥未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险;⑦未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;⑧未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度;⑨未按照规定指定专门部门处理客户投诉;⑩未按照规定提取一般风险准备金;?未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;?聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。

　　67.期货公司停业的，应当向中国证监会提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.申请书

　　Ⅱ.停业决议文件

　　Ⅲ.关于处理客户资金、处置或者清退客户情况的报告

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他材料

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列材料：①停业申请书;②停业决议文件;③关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;④中国证监会规定的其他材料。

　　68.根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年市场禁入措施

　　Ⅱ.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

　　Ⅲ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施

　　Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对责任人员采取终身的证券市场禁入措施

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。②组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。

　　69.公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括( )。

　　Ⅰ.由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额

　　Ⅱ.由公司登记机关责令如数补足应当提取的金额

　　Ⅲ.可以对公司处以二十万元以下的罚款

　　Ⅳ.可以对直接负责的主管人员处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以20万元以下的罚款。

　　70.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )。

　　Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产

　　Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施

　　Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分

　　Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②2年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;④被协会采取纪律处分未满2年;⑤其他情形。

　　71.根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司发行新股申请或者披露文件，或者构成借壳上市资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查发布案件调查结论前，( )应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转移权益的股份。

　　Ⅰ.上市公司控股股东

　　Ⅱ.上市公司董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.重组方及其一致行动人，上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人

　　Ⅳ.自愿承诺股份限售的股东

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司再融资申请或者披露文件，或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件出现前条规定被中国证监会立案稽查情形的，在形成案件调查结论前，下列主体应当遵守其在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转让其拥有权益的股份：①上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人;②上市公司董事、监事、高级管理人员;③重组方及其一致行动人、上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人;④其他持有法律、行政法规、中国证监会规定、本所规则规定的限售股的股东;⑤自愿承诺股份限售的股东。

　　72.有限责任公司章程需要载明的事项有( )。

　　Ⅰ.公司法定代表人

　　Ⅱ.公司机构及其产生办法、职权、议事规则

　　Ⅲ.股东的出资方式、出资额和出资时间

　　Ⅳ.股东的出资证明合同

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司法定代表人;股东会会议认为需要规定的其他事项。

　　73.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户交易安全监控制度，以下表述错误的是( )。

　　Ⅰ.证券公司应当替客户设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度

　　Ⅱ.证券公司应当保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额

　　Ⅲ.证券公司应当在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户及自助证券交易客户端提示客户身份证件、账户、密码的保护

　　Ⅳ.证券公司确认倒买倒卖等异常交易行为的，应当立即采取措施监控资产，不需要协助客户向公安备案

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。故Ⅳ项错误。证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。故Ⅰ项错误，Ⅲ项正确。证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。故Ⅱ项正确。故选B。

　　74.非公开募集基金应当向合格投资者募集，前述合格投资者，是指( )的单位和个人。

　　Ⅰ.其基金份额认购金额不低于规定限额

　　Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

　　Ⅲ.达到规定资产规模或者收入水平

　　Ⅳ.具备证券投资经验

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。其中，合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。其具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

　　75.

　　关于公司设立和变更的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.设立公司、应当依法向公司登记机关申请设立登记

　　Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照

　　Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项

　　Ⅳ.有限责任公司与股份有限公司进行相互变更的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《公司法》规定，设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记。故Ⅰ项正确。依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。故Ⅱ项正确。公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，故Ⅲ项错误。有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司继承。故Ⅳ项正确。

　　76.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户

　　Ⅳ.转融通专用资金账户

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

　　77.关于发行交易当事人行为准则的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则

　　Ⅱ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为

　　Ⅲ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和代客交易的行为

　　Ⅳ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。证券发行、交易活动禁止行为的规定,证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

　　78.出现下列( )情形之一的，证券公司不得担任上市公司独立财务顾问。

　　Ⅰ.证券公司持有上市公司4.01%的股份

　　Ⅱ.证券公司选派代表担任上市公司董事

　　Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问5.95%的股份

　　Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　79.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，可能收到的处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款

　　Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款

　　Ⅳ.对发行人予以取缔

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：违反证券发行与承销规定的法律责任，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　80.公开募集基金的基金管理公司注册资本应满足的条件包括( )。

　　Ⅰ.不低于一亿元人民币

　　Ⅱ.必须为实缴货币资本

　　Ⅲ.不低于五亿元人民币

　　Ⅳ.可以为认缴货币资本

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：《人民共和国证券投资基金法》第13条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《人民共和国公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。