2017年证券市场基本法律法规模拟试题(8完整版)_第3页

　　31.下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是()。

　　A. 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　B. 股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

　　C. 设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

　　D. 设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。根据《公司法》第78条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

　　32.下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。

　　A. 对外提供担保

　　B. 减少注册资本

　　C. 股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

　　D. 将股份奖励给本公司职工

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

　　33.下列选项中，说法不正确的是()。

　　A. 上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　B. 依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金

　　C. 集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚

　　D. 证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

　　正确答案：B

　　解析：根据《刑法》的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。故选项B错误。

　　34.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

　　A. 年检申请报告

　　B. 年度业务报告

　　C. 企业法人营业执照

　　D. 经注册会计师审计的财务会计报表

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证监会)申清办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：①年检申请报告;②年度业务报告;③经注册会计师审计的财务会计报表。

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　　35.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以()的罚款。

　　A. 1万元以上10万元以下

　　B. 3万元以上10万元以下

　　C. 10万元以上30万元以下

　　D. 10万元以上60万元以下

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第210条的规定处罚。即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　36.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。

　　A. 取消注册资本的金额限制

　　B. 注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

　　C. 最近3年没有违法记录

　　D. 公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券投资基金法》第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;①取得基金从业资格的人员达到法定人数;③董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　37.下列不属于内幕信息的是()。

　　A. 公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　B. 公司增资的计划

　　C. 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

　　D. 上市公司收购的有关方案

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》第75条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①本法第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　38.下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是()。

　　A. 公司净资产不少于人民币3000万元

　　B. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　C. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　D. 公司最近3年无重大违法行为

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　39.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

　　B. 采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

　　C. 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　D. 股份有限公司只能采取发起设立的方式

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不没董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。故选项A正确。根据《证券法》第94条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。在公告前不得履行收购协议。故选项B错误。根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。故选项C错误。根据《公司法》第77条的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项D错误。

　　40.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是()。

　　A. 具备健全且运行良好的组织机构

　　B. 具有持续盈利能力

　　C. 财务状况良好

　　D. 最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

　　41.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　42.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

　　B. 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

　　C. 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　D. 证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　正确答案：C

　　解析：上海证券交易所的有关规定在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。故选项A错误。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故选项B错误。根据《证券发行与承销管理办法》第27条的规定，发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故选项C正确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。故选项D错误。

　　43.下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。

　　A. 公司章程

　　B. 公司注册资本

　　C. 出资证明书的编号

　　D. 股东的出资日期

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：①公司名称;②公司成立日期;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;⑤出资证明书的编号和核发日期。

　　44.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括()。

　　A. 责令改正

　　B. 监管谈话

　　C. 出具警示函

　　D. 移送司法机关

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　45.下列属于董事会职权的是()。

　　A. 审议批准董事会的报告

　　B. 对公司清算作出决议

　　C. 修改公司章程

　　D. 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程规定的其他职权。

　　46.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

　　B. 对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

　　C. 有限责任公司的股东可以用劳务出资

　　D. 设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。证券公司从事前款规定的交易，不得违反有关法律法规，不得进行内幕交易和任何形式的利益输送。故选项B正确。根据《公司法》的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是。法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。故选项C错误。根据《公司法》的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。故选项D错误。

　　47.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。

　　A. 应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　B. 可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　C. 募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　D. 发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》第77条的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

　　48.上市公司暂停股票上市交易的情形是()。

　　A. 公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

　　B. 公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　C. 公司被宣告破产

　　D. 公司有重大违法行为

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。选项A、B、C都属于终止股票上市交易的情形。

　　49.下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。

　　A. 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

　　B. 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

　　C. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

　　D. 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的号业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　50.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

　　A. 非法融资融券等值以下

　　B. 3万元以上15万元以下

　　C. 3万元以上30万元以下

　　D. 10万元以上30万元以下

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。