2017年证券市场基本法律法规模拟试题(4完整版)_第2页

　　(26) 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )

　　万元。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 500

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　(27) 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。

　　A: 3000

　　B: 4000

　　C: 5000

　　D: 6000

　　答案:C

　　解析:

　　《人民共和国证券法》第三十二条规定，

　　向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　(28)证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循( )原则。

　　A: 客户利益优先

　　B: 诚实信用

　　C: 公平公正

　　D: 审慎尽责

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券

　　或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，

　　事先取得客户的同意，事后告知托管机构和客户，同时向债券交易所报告，

　　并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

　　(29) 发起人在( )日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期参考利息，要求发起人返还。

　　A: 10

　　B: 30

　　C: 60

　　D: 90

　　答案:B

　　解析: 参考《公司法》第八十九条的规定。

　　(30) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

　　证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　(31)证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

　　A: 证券公司

　　B: 证券交易所

　　C: 中国证券业协会

　　D: 中国证监会

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司在向客户融资融券前，

　　应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

　　该合同应由证券公司统一制’定、保管和与客户签订。

　　(32) ( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　A: 融券专用证券账户

　　B: 融资专用资金账户

　　C: 客户信用交易担保证券账户

　　D: 客户信用交易担保资金账户

　　答案:C

　　解析:

　　客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、

　　担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　(33) 下列不属于共益权的是( )。

　　A: 股东大会参加权

　　B: 股东大会上的表决权

　　C: 提起诉讼权

　　D: 股利分配请求权

　　答案:D

　　解析:

　　共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，

　　它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，

　　包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、

　　累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权.了解公司事务、

　　查询公司账簿和其文件的知情权，提起诉讼权等。

　　(34) 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、

　　期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10

　　名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　(35) 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。

　　A: 证券交易所的从业人员

　　B: 期货经纪公司的从业人员

　　C: 证券业协会的工作人员

　　D: 自然人

　　答案:D

　　解析:

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所

　　、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、

　　期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。

　　(36) 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。

　　A: 证券公司营业部

　　B: 证券公司总部

　　C: 证券交易所营业部

　　D: 证券交易所总部

　　答案:A

　　解析:

　　客户要在证券公司开展融资融券业务.应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　(37)办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。

　　A: 中国证监会派出机构

　　B: 中国工商局

　　C: 中国证券业协会

　　D: 中国人民银行

　　答案:A

　　解析:

　　办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(

　　含开户)

　　为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

　　(38)根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

　　A: 1/3

　　B: 1/2

　　C: 2/3

　　D: 3/4

　　答案:B

　　解析:

　　根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，

　　直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过

　　1/3。

　　(39)行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

　　答案:C

　　解析:

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取

　　3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、

　　严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，

　　可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

　　(40)擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A: 1万元以上3万元以下

　　B: 3万元以上10万元以下

　　C: 10万元以上30万元以下

　　D: 3万元以上30万元以下

　　答案:D

　　解析:

　　擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，

　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30

　　万元以下的罚款。

　　(41) 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，

　　中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　(42) ( )是证券自营业务的最高决策机构。

　　A: 监事会

　　B: 董事会

　　C: 自营业务部门

　　D: 投资决策机构

　　答案:B

　　解析: 董事会是证券自营业务的最高决策机构。

　　(43) 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

　　A: 取得证券从业资格

　　B: 取得证券经纪人资格

　　C: 具备良好的诚信记录及职业操守

　　D: 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　答案:B

　　解析:

　　申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3

　　年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)

　　具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　(44) 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;

　　重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　(45)为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。

　　A: 证券投资咨询

　　B: 证券投资顾问

　　C: 证券投资服务

　　D: 证券投资经纪

　　答案:A

　　解析:

　　证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客

　　户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　(46) 根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )

　　批准。

　　A: 中国人民银行

　　B: 当地政府

　　C: 财政部

　　D: 国务院证券监督管理机构

　　答案:D

　　解析:

　　根据我国《人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、

　　收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　(47)财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是( )。

　　A: 监管谈话

　　B: 出具警示函

　　C: 撤销资格

　　D: 责令改正

　　答案:C

　　解析:

　　财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、

　　尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，

　　中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　(48) 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。

　　A: 监督

　　B: 管理

　　C: 制衡

　　D: 审核

　　答案:C

　　解析: 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　(49)中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:B

　　解析:

　　中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20

　　个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　(50) 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是( )。

　　A:

　　上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、

　　控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，

　　操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　B:

　　单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，

　　撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

　　C:

　　与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，

　　且在该证券或者期货合约连续20

　　个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　D:

　　单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%

　　以上，且在该证券连续20

　　个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的

　　答案:B

　　解析:

　　非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋.

　　当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，

　　撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。