2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题(4)_第2页

　　第25题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

	【正确答案】	B
	【答案解析】	非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　第26题在期货交易所进行期货交易的，应当是()。

　　A.期货交易所会员

　　B.机构投资者

　　C.证券交易所会员

　　D.合格投资者

	【正确答案】	A
	【答案解析】	在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

　　第27题公司应当在()时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　A.每半个会计年度终了

　　B.每一个会计年度终了

　　C.一年结束

　　D.半年结束

	【正确答案】	B
	【答案解析】	公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　第28题下列做法中违背证券市场三公原则的是()。

　　A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

　　B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

　　C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

　　D.影响证券交易的重大事件应公开

	【正确答案】	B
	【答案解析】	A、C、D三项均符合证券市场三公原则。

　　第29题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级的规定。

　　A.行政法规

　　B.部门规章

　　C.自律管理规则

　　D.法律

	【正确答案】	B
	【答案解析】	《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级的规定。

　　第30题以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是()。

　　A.所有人员均无需取得基金从业资格

　　B.所有人员均需要取得基金从业资格

　　C.取得基金从业资格的人员无法定人数

　　D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数

	【正确答案】	D
	【答案解析】	设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（1）有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程。（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数。（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　第31题关于上市交易申请的说法，错误的是()。

　　A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

　　D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

	【正确答案】	B
	【答案解析】	《人民共和国证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，B项说法错误。

　　第32题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形()。

　　A.暂不需要关注

　　B.应主动向所在机构的管理层说明

　　C.主动向监管机关报告

　　D.持续关注

	【正确答案】	B
	【答案解析】	《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

　　第33题下列选项中，正确的是()。

　　A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

　　B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

　　C.证券公司可以直接撤销境内分支机构

　　D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

	【正确答案】	B
	【答案解析】	《证券公司监督管理条例》第十七条规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

　　第34题持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币()万元。

　　A.2 500

　　B.1 000

　　C.2 000

　　D.3 000

	【正确答案】	D
	【答案解析】	《期货公司监督管理办法》第八条规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3 000万元。

　　第35题证券投资咨询业务人员分为()。

　　A.证券分析师和客户经理

　　B.证券咨询师和证券分析师

　　C.证券研究员和投资顾问

　　D.证券投资顾问和证券分析师

	【正确答案】	D
	【答案解析】	注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。因此，D项正确。

　　第36题下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是()。

　　A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

　　B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督

　　C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况

　　D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

	【正确答案】	B
	【答案解析】	《人名共和国证券法》第七十一条规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此，B项说法错误。

　　第37题国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处()的罚款。

　　A.10万元以上50万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.20万元以上100万元以下

　　D.3万元以上30万元以下

	【正确答案】	A
	【答案解析】	《期货交易管理条例》第七十三条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

　　第38题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括()。

　　A.没收违法所得

　　B.撤销任职资格或证券从业资格

　　C.罚款

　　D.判刑

	【正确答案】	D
	【答案解析】	《人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第39题公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和()。

　　A.扩大生产经营

　　B.非生产性支出

　　C.生产性支出

　　D.发放员工工资

	【正确答案】	B
	【答案解析】	公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　第40题单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的()，应当事先告知证券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

	【正确答案】	A
	【答案解析】	《证券公司监督管理条例》第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（1）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

　　第41题下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是()。

　　A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

　　B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

　　C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任

　　D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价

	【正确答案】	D
	【答案解析】	有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。故A项说法错误。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。故B项说法错误。股东不按规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。故C项说法错误。

　　第42题对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过()。

　　A.60日

　　B.180日

　　C.360日

　　D.90日

	【正确答案】	D
	【答案解析】	对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过90日。

　　第43题关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是()。

　　A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

　　B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

　　C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

　　D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

	【正确答案】	A
	【答案解析】	根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。因此，B、D项说法错误。第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此，C项说法错误。

　　第44题下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是()。

　　A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

　　B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

　　C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

　　D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

	【正确答案】	B
	【答案解析】	《证券发行上市保荐业务管理办法》第七条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。因此，B项说法错误。

　　第45题关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。

　　A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

　　B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

　　C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

　　D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

	【正确答案】	B
	【答案解析】	证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。因此，B项说法错误。

　　第46题收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予()处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。

　　A.记大过

　　B.终止收购

　　C.通报批评

　　D.警告

	【正确答案】	D
	【答案解析】	收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。

　　第47题中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。

　　A.3年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.半年

	【正确答案】	B
	【答案解析】	《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条规定，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

　　第48题关于上市公司收购的方式的说法，错误的是()。

　　A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

　　C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

	【正确答案】	D
	【答案解析】	《人民共和国证券法》第八十五条规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。因此，D项说法错误。

　　第49题公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括()。

　　A.向基金份额持有人违规承诺收益

　　B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

　　C.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

	【正确答案】	B
	【答案解析】	B项描述的是基金管理人的义务，其他三项都是公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动。

　　第50题下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是()。

　　A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益

　　B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记

　　C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利

　　D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销

	【正确答案】	C
	【答案解析】	控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。因此，C项说法错误。