2017年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案10_第4页

　　三、组合型选择题

　　第1题证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营()。

　　Ⅰ.业务管理制度

　　Ⅱ.投资决策机制

　　Ⅲ.操作流程

　　Ⅳ.风险监控体系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

　　第2题下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。

　　Ⅰ.公司的董事甲某

　　Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某

　　Ⅲ.A公司的实际控制人丙某

　　Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 《人民共和国证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　第3题甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有()。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元

　　Ⅱ.留给其子的500万元不应收回

　　Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任

　　Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 私募资金形成基金的应该遵循设立的规定，并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资，所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。

　　第4题根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是()。

　　Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

　　Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

　　Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 《人民共和国证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

　　第5题证券金融公司的资金可以用于()。

　　Ⅰ.银行存款

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购置自用不动产

　　Ⅳ.证监会认可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款;购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动产;证监会认可的其他用途。