2017年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案10_第3页

　　二、多项选择题

　　第1题诚信信息查询记录包括()。

　　A.查询者

　　B.查询对象

　　C.查询原因

　　D.查询时间

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。

　　第2题下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()。

　　A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　第3题证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括()。

　　A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物

　　B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

　　C.向客户充分提示证券投资的风险

　　D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

　　【正确答案】 ABD

　　【答案解析】 证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。

　　第4题证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()。

　　A.风险收益特征

　　B.基本性质

　　C.发行依据

　　D.投资安排

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

　　第5题证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。

　　A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　B.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　【正确答案】 ACD

　　【答案解析】 A、C、D三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;B项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

　　第6题一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括()。

　　A.发起人

　　B.投资者

　　C.投资银行

　　D.资信评级机构

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者有发起人、投资者、特设信托机构、承销商、投资银行、信用增级机构或担保机构、资信评级机构、托管人及律师等。

　　第7题证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

　　A.证券账户

　　B.证券交易账户

　　C.资金账户

　　D.资金交易账户

　　【正确答案】 AC

　　【答案解析】 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

　　第8题开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。

　　A.融资融券业务管理制度

　　B.决策与授权体系

　　C.评估与控制体系

　　D.操作流程和风险识别

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

　　第9题证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。

　　A.融资融券业务资格申请书

　　B.股东会关于经营融资融券业务的决议

　　C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7)中国证监会要求提交的其他文件。

　　第10题客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。

　　A.融资融券业务申请表

　　B.有效身份证明文件

　　C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D.融资融券担保人证明

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。