2017年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案8_第4页

　　(16)对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件.发行人律师应做到(　　)。

　　Ⅰ.在该文件首页签名或签署鉴证日期

　　Ⅱ.律师事务所在该文件首页加盖公章

　　Ⅲ.在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致”

　　Ⅳ.律师事务所在该文件第××页至第××页侧面以公章盖骑缝章

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(17) 以下选项中.对于股本的变化需要在招股说明书中披露的有( )。

　　Ⅰ.本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例

　　Ⅱ.前20名股东

　　Ⅲ.前15名自然人股东及其在发行人处担任的职务

　　Ⅳ.股东中的战略投资者持股及其简况

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析: Ⅱ应当是前10名股东;Ⅲ应当是前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

　　(18) 中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为( )。

　　Ⅰ.T+1日.在结算参与人完成证券交收义务后.中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户

　　Ⅱ.T+1日.中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户

　　Ⅲ.T+0预交收资金不足时.结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入

　　Ⅳ.T日.进行T+0资金预交收

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后.进行T+0资金预交收。

　　结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内。T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下.将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。

　　(19) 证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有( )。

　　Ⅰ.市价委托申报

　　Ⅱ.限价委托申报

　　Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

　　Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。在前一种情况下，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员(俗称“红马甲”)，由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所交易系统。在后一种情况下，证券经纪商的电脑系统要与证券交易所交易系统联网;客户利用网上交易.电话委托或自助委托方式，自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统，经审查确认后，再自动传送至证券交易所交易系统：或是由证券经纪商营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所交易系统.无需其场内交易员再行输入。

　　(20) 股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括( )。

　　Ⅰ.上市地点

　　Ⅱ.上市时间

　　Ⅲ.总股本

　　Ⅳ.股票登记机构

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:发行人应披露的内容包括：上市地点、上市时间、股票简称、股票代码、总股本、首次公开发行股票增加的股份、发行前股东所持股份的流通限制及期限、股票登记机构、上市保荐机构等。