2017年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案8_第3页

　　(11) 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议.至少应当包括的内容有( )。

　　Ⅰ.交易价格或者交易区间

　　Ⅱ.定价方式或者定价依据

　　Ⅲ.决议的有效期

　　Ⅳ.相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:除题目选项中所列事项外，上市公司股东大会还应当就重大资产重组作出的决议有：(1)本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方;(2)相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属：(3)对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权;(4)其他需要明确的事项。

　　(12) 股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的( )。

　　Ⅰ.资产总额

　　Ⅱ.股份资本

　　Ⅲ.注册资本

　　Ⅳ.股本

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的资本总额，即注册资本，由股东认购或公司募足的股款构成，其基本构成单位是股份，所以，也可以称为股份资本或股本。

　　(13) 发行保荐书的必备内容包括( )。

　　Ⅰ.本次证券发行基本情况

　　Ⅱ.保荐机构承诺事项

　　Ⅲ.与保荐过程相关的其他内容

　　Ⅳ.对本次证券发行的推荐意见

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况;保荐机构承诺事项;对本次证券发行的推荐意见。

　　(14)根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本

　　Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

　　Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;(6)中国证监会规定的其他条件。

　　(15) 上市公司申报发行可转换公司债券.股东大会应对( )作出决议。

　　Ⅰ.转股期

　　Ⅱ.发行数量

　　Ⅲ.募集资金用途

　　Ⅳ.转股价格的确定和修正

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：(1)本次发行的种类和数量;(2)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;(3)定价方式或价格区间;(4)募集资金用途;(5)决议的有效期;(6)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;(7)债券利率;(8)债券期限;(9)担保事项;(10)回售条款;(11)还本付息的期限和方式;(12)转股期;(13)转股价格的确定和修正;(14)其他必须明确的事项。