2017年证券从业市场基本法律法规机考练习题及答案14_第2页

　　第1题证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的10%为止。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。

　　第2题证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

　　第3题证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

　　第4题日本的日经平均指数属于股指期货。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 日本的日经平均指数、香港的恒生指数等都属于股指期货。

　　第5题资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。

　　第6题证券经纪商是指自行买卖证券，从中获取差价收益，并独立承担风险的证券经营机构。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券自营商是指自行买卖证券，从中获取差价收益，并独立承担风险的证券经营机构。

　　第7题自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。

　　第8题证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。

　　第9题证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过集中账户为客户提供资产管理服务。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

　　第10题证券交易所开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。