证券从业资格考试《证券基本法律法规》备考强化习题（5）_第2页

　　(11)根据《证券市场禁人规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁入措施。

　　A: 3～5年

　　B: 5～10年

　　C: 10～15年

　　D: 终身

　　答案:B

　　解析: 参见《证券市场禁入规定》第五条规定。

　　(12)期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。

　　A: 1万元以上5万元以下

　　B: 1万元以上10万元以下

　　C: 5万元以上10万元以下

　　D: 5万元以上20万元以下

　　答案:B

　　解析:

　　期货交易所违反规定收取保证金的，

　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10

　　万元以下的罚款。

　　(13) 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。

　　A: 单一客体

　　B: 复杂客体

　　C: 简单客体

　　D: 任何客体

　　答案:B

　　解析:

　　欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，

　　即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　(14) 证券经营机构有下列( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。

　　A: 由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

　　B: 由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

　　C: 以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

　　D: 从事或参与内幕交易和操纵行为

　　答案:A

　　解析:

　　证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3

　　万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：(1)不接受、

　　不配合中国证监会的检查、调查。(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告。(3)

　　由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票。(4)将自营业务与代理业务混合操作。(5)

　　以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。(6)

　　委托其他证券经营机构代为买卖证券。(7)其他违反自营业务管理法规的行为。

　　(15) ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　A: 非法集资类犯罪

　　B: 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　C: 欺诈发行股票、债券罪

　　D: 内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　答案:B

　　解析:

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、

　　期货经纪公司的从业人员，证券业协会、

　　期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造

　　、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　(16) 收购要约约定的收购期限为( )。

　　A: 10日—30日

　　B: 10日—45日

　　C: 30日—45日

　　D: 30日—60日

　　答案:D

　　解析:

　　根据《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　(17) 涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。

　　A: 全国人民代表大会

　　B: 国务院

　　C: 中国证券业协会

　　D: 证券监管部门

　　答案:B

　　解析:

　　证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)

　　由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)

　　由国务院制定并颁布的行政法规。(3)

　　由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、

　　中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

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　　(18) 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。

　　A: 中国证监会

　　B: 证券交易所

　　C: 业务决策机构

　　D: 证券公司总部

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。

　　融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

　　(19) 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　《人民共和国证券法》规定，收购行为完成后，收购人应当在15

　　日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　(20) 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A: 发行数额在200万元以上的

　　B: 利用募集的资金进行违法活动的

　　C: 转移或者隐瞒所募集资金的

　　D: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　答案:A

　　解析:

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、

　　变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)

　　利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)

　　其他后果严重或有其他严重情节的情形。