证券从业资格考试《证券基本法律法规》临考提分试卷（5）

　　单选(下列各小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。本类题共50分，每小题1分。多选、错选、不选均不得分)

　　1.关于证券公司及从业人员开展业务的规定，以下说法正确的是( )。

　　A.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

　　B.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断

　　C.证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益

　　D.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽，客户服务、产品销售活动

　　【答案】C

　　【解析】证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益。

　　2.从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得( )批准的业务资格。

　　A.中国人民银行

　　B.中国银监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.中国证券业协会

　　【答案】C

　　【解析】从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。

　　3.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法( )的证券。

　　A.发行并上市

　　B.上市

　　C.发行

　　D.发行并交付

　　【答案】D

　　【解析】《证券法》第三十七条。

　　4.下列关于国有独资公司的说法，错误的是( )。

　　A.国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一

　　B.国有独资公司设董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表

　　C.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制定报国有资产监督管理机构批准

　　D.国有独资公司的董事和高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司兼职

　　【答案】B

　　【解析】国有独资公司设董事会，董事会成员中应当包括公司职工代表，而不是“可以包括”。

　　5.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。

　　A.罚款

　　B.撤销任职资格或者证券从业资格

　　C.警告

　　D.行政拘留

　　【答案】D

　　【解析】《证券法》第一百九十二条。

　　6.除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责( )家在审企业。

　　A.2

　　B.4

　　C.1

　　D.3

　　【答案】A

　　【解析】除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责2家在审企业。

　　7.股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续( )日以上单独或者合计持有公司百分之一以上的股份的股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。

　　A.—百八十日

　　B.一百五十日

　　C.一百二十日

　　D.九十日

　　【答案】A

　　【解析】《公司法》第一百五十一条。

　　8.收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益，给( )造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。

　　A.被收购公司

　　B.收购公司股东

　　C.被收购公司法定代表人

　　D.被收购公司及其股东

　　【答案】D

　　【解析】收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。

　　9.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

　　A.业务提成制度

　　B.绩效考核制度

　　C.内部激励制度

　　D.人员聘任制度

　　【答案】B

　　【解析】证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

　　10.证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经( )审计。

　　A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

　　B.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所

　　C.律师事务所

　　D.会计师事务所

　　【答案】A

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第64条。

　　11.期货交易所的负责人由( )任免。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.当地政府

　　C.人民银行

　　D.财政部

　　【答案】A

　　【解析】期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　12.我国《证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有( )。

　　A.盈利性

　　B.确定性

　　C.契约性

　　D.独立性

　　【答案】D

　　【解析】本题考查了基金财产的独立性要求。

　　13.下列关于公司董事、监事、高级管理人员的责任和义务的说法，错误的是( )。

　　A.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

　　B.董事、高级管理人员因擅自披露公司秘密所得的收入应当归公司所有

　　C.董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产

　　D.董事、高级管理人员因经营与本公司同类业务所得的收入均应当归本公司所有

　　【答案】D

　　【解析】未经股东或股东大会同意，董事、高级管理人员因经营与本公司同类业务所得的收入均应当归本公司所有。

　　14.公司的经营范围由( )规定，并依法登记。

　　A.公司章程

　　B.股东大会决议

　　C.发起人协议

　　D.董事会决议

　　【答案】A

　　【解析】公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。

　　15.收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给( )造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。

　　A.收购公司股东

　　B.被收购公司法定代表人

　　C.被收购公司及其股东

　　D.被收购公司

　　【答案】C

　　【解析】《证券法》第二百一十四条。

　　16.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

　　A.15

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【答案】B

　　【解析】财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

　　17.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，( )。

　　A.撤销期货业务许可，没收违法所得

　　B.罚款5万元以上30万元以下

　　C.罚款10万元以上50万元以下

　　D.罚款10万元以上30万元以下

　　【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第六十九条。

　　18.证券经纪人不得从事的活动有( )。

　　A.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

　　B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

　　C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　D.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

　　【答案】A

　　【解析】证券经纪人应当向客户传递由所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息。

　　19.内幕信息的公开，是指内幕信息在( )上进行披露。

　　A.任何一家财经类报刊

　　B.任何一家公开网站

　　C.证监会指定报刊、网站

　　D.股票发行公司官网

　　【答案】C

　　【解析】内幕信息公开，是指内幕信息在中国证监会指定的报刊、网站等媒体披露。

　　20.资产净值分别为以下金额的单个客户向证券公司申请开展定向资产管理业务，则资产净值为( )的客户不符合规定。

　　A.200万元

　　B.300万元

　　C.150万元

　　D.90万元

　　【答案】D

　　【解析】证券公司申请开展定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万。