证券从业资格考试《证券基本法律法规》临考提分试卷（5）_第3页

　　41.下列关于债券上市交易暂停和终止的说法，错误的是( )。

　　A.公司解散的，由证券交易所终止其公司债券上市交易

　　B.公司被宣告破产的，由中国证监会终止其公司债券上市交易

　　C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，由证券交易所暂停其公司债券上市交易

　　D.公司有重大违法行为，由证券交易所暂停其公司债券上市交易

　　【答案】B

　　【解析】公司被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。

　　42.下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是( )。

　　A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

　　B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股状况

　　C.证券公司向社会公开披露的信息中无需包含其高级管理人员薪酬

　　D.证券公司向社会公开披露的信息中存在误导性陈述

　　【答案】A

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第六十六条。

　　43.非公开募集基金财产的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及( )规定的其他证券及其衍生品种。

　　A.财政部

　　B.证券业协会

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.中国人民银行

　　【答案】C

　　【解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、 基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　44.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告( )。

　　A.银监会

　　B.人民银行

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.财政部

　　【答案】C

　　【解析】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告国务院期货监督管理机构。

　　45.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过( )个交易日，案情复杂的，可以延长至30个交易日。

　　A.20

　　B.10

　　C.5

　　D.15

　　【答案】D

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十八条。

　　46.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，( )。

　　A.但担保最低收益不低于银行同期存款利率

　　B.保证最低收益不低于说明书的预测收益

　　C.也不保证最低收益

　　D.但保证投资者的本金不受损失

　　【答案】C

　　【解析】集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

　　47.证券公司可以设立( )，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

　　A.自营业务部门

　　B.子公司

　　C.分公司

　　D.营业部

　　【答案】B

　　【解析】证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

　　48.下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是( )。

　　A.《公司债券发行与交易管理办法》

　　B.《客户交易结算资金管理办法》

　　C.《期货交易管理条例》

　　D.《证券从业人员资格管理办法》

　　【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》属于国务院制定并颁布的行政法规。

　　49.下列关于证券投资咨询机构及人员的表述，错误的是( )。

　　A.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　B.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

　　C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　D.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人履历

　　【答案】D

　　【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。

　　50.证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起( )个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　【答案】C

　　【解析】证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。