2016证券市场基本法律法规模拟试题四_第3页

　　21.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表(　　)以上基金份额的持有人参加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　22.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　23.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是(　　)。

　　A.1至3年的证券市场禁人措施

　　B.3至5年的证券市场禁入措施

　　C.5至10年的证券市场禁人措施

　　D.终身的证券市场禁入措施

　　24.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，应当由承销团承销。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　25.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　　)。

　　A.合规负责人

　　B.合规部

　　C.证券安全监管负责人

　　D.监事会

　　26.《人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(　　)。

　　A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

　　D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

　　27.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(　　)经营，履行对客户的诚信义务。

　　A.审慎

　　B.诚信

　　C.依法

　　D.独立

　　28.国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　A.中国人民银行

　　B.地方人民政府

　　C.国务院银行监督管理机构

　　D.国务院保险监督管理机构

　　29.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　30.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.1年

　　D.2年