2018年证券从业资格考试保荐人胜任能力考试临考题(2)_第4页

　　37.发行人向投资者出售证券的市场(　　)

　　A.证券发行市场　　B.证券交易市场　　C.二级市场　　D.次级市场

　　38.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是(　　)

　　A.证券中介机构　　B.证券投资者　　C.证券发行人　　D.证券交易所

　　39.在核准制下,发行申请需要由(　　)推荐本文来源:考试大网

　　A.证券交易所　　B.保荐人　　C.证券公司　　D.证券业协会

　　40.在核准制下,发行申请需要由(　　)审核

　　A.证券交易所　　B.证券业协会　　C.发行审核委员会　　D.证监会

　　41.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是(　　)

　　A.经营风险　　B.信用风险　　C.财务风险　　D.利率风险

　　42.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为(　　)

　　A.1亿股以上　　B.2亿股票以上www.Examda.CoM考试就到考试大　　C.3亿股票以上　　D.4亿股票以上

　　43.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于(　　)

　　A.6个月　　B.9个月　　C.12个月　　D.3年

　　44.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于(　　)

　　A.3个月　　B.6个月　　C.12个月　　D.1个月

　　45.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　　)，应当由承销团承销。

　　A.1000万元　　B.5000万元　　C.8000万元　　D.10000万元

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　　46.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是(　　)

　　A.包销　　B.全额包销　　C.余额包销　　D.代销

　　47.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是(　　)

　　A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司考试大论坛

　　B.中国证监会　　C.证券交易所　　D.个人投资者

　　48.上海证券交易所成立于(　　)

　　A.1989年　　B.1990年　　C.1991年　　D.1992年