2018年保荐代表人胜任能力考试强化习题五_第3页

　　二、多选题

　　1、初步询价对象应符合的条件有?(答案:BCD)

　　A、依法设立，最近3年未因违法违规行为受到相关监管部门行政处罚

　　B、经相关监管部门批准，可以进行股票投资

　　C、具备良好信用，拥有独立从事证券投资所必需的机构和人员

　　D、拥有健全的内部风险评估和控制系统

　　2、上市公司不得以下列( )方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用。(答案:ABCDE)

　　A、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用

　　B、代控股股东及其他关联方偿还债务

　　C、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款

　　D、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票

　　E、委托控股股东及其他关联方进行投资活动

　　解析：此外，上市公司不得将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用的方式还有中国证监会认定的其他方式。

　　3、证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送( )。(答案:ABCDE)

　　A、申请书

　　B、具备承销条件的证明材料或陈述材料

　　C、承销协议

　　D、承销团协议

　　E、市场调查与可行性报告

　　解析：证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送下列申请材料：①申请书;②具备承销条件的证明材料或陈述材料;3承销协议;④承销团协议;⑤市场调查与可行性报告;⑥主承销商对承销团成员的内核审查报告;⑦风险处置预案。

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　　4、股份有限公司监事的职权包括( )。(答案:ABCD)

　　A、报酬请求权

　　B、出席监事会并行使表决权

　　C、列席董事会的权利

　　D、签字权

　　E、召集和主持股东会会议

　　解析：《公司法》第五十四条规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。

　　5、《股票发行与交易管理暂行条例》中规定：国有企业改组设立股份有限公司公开发行股票的，国家拥有的股份在公司拟发行的股本总额中所占的比例由( )部门规定。(答案:AD)

　　A、国务院

　　B、证券委

　　C、财政部

　　D、国务院授权的部门

　　解析：源自《股票发行与交易管理暂行条例》第9条。

　　提示：原有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票，除应当符合本条例第八条所列条件外，还应当符合下列条件：

　　(一)发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于百分之三十，无形资产在净资产中所占比例不高于百分之二十，但是证券委另有规定的除外;

　　(二)近三年连续盈利。

　　国有企业改组设立股份有限公司公开发行股票的，国家拥有的股份在公司拟发行的股本总额中所占的比例由国务院或者国务院授权的部门规定。

　　6、《关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知》(证监发行字[2003]116号)规定，发行人申请首次公开发行股票并上市，应当自设立股份有限公司之日起不少于三年。但以下公司可以不受该条款期限限制( )。(答案:ACD)

　　A、国有企业整体改制设立的股份有限公司

　　B、国有企业部分改制设立的股份有限公司

　　C、有限责任公司依法整体变更设立的股份有限公司

　　D、经国务院批准豁免的股份有限公司

　　解析：源自《关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知》(证监发行字[2003]116号)。

　　提示：自2004年1月1日起，发行人申请首次公开发行股票并上市，应当自设立股份有限公司之日起不少于三年。

　　国有企业整体改制设立的股份有限公司、有限责任公司依法整体变更设立的股份有限公司或经国务院批准豁免前款期限的发行人，可不受前款规定期限的限制。

　　7、根据有关规定，公司发生下列情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续( )。(答案:ACDE)

　　A、经营范围发生变化

　　B、总经理发生变动

　　C、住所从甲地移往乙地

　　D、增加注册资本

　　E、注销部分股份

　　8、关于上市公司发行新股时《招股说明书》，下列说法错误的是?(答案:AD)

　　A、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

　　B、上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》

　　C、《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

　　D、《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

　　9、某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10%，那么( )。(答案:BC)

　　A、该公司股票今年年初的内在价值约等于39元

　　B、该公司股票的内部收益率为8.15%

　　C、该公司股票今年年初市场价格被高估

　　D、该公司股票今年年初市场价格被低估

　　E、持有该公司股票的投资者应当在明年年初卖出该公司股票

　　10、下列关于对发审委审核工作的监督说法正确的是( )。(答案:ABCD)

　　A、中国证监会对发审委实行问责制度。发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明

　　B、中国证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制

　　C、发行人股票发行申请通过发审委会议后，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断的，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停核准

　　D、保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐人的推荐

　　E、保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在6个月内不受理该保荐人的推荐

　　11、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备下列( )条件。(答案:ABDE)

　　A、财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上

　　B、已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上

　　C、已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在1亿美元以上

　　D、所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定

　　E、主权外债项目应列入相关国外贷款规划

　　12、上市公司股东大会可审议批准的担保事项有( )。(答案:CD)

　　A、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保

　　B、公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的50%以后提供的任何担保

　　C、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

　　D、单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保

　　E、单笔担保额超过最近1期经审计净资产15%的担保

　　解析：上市公司股东大会可审议批准本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保;公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的30%以后提供的任何担保。

　　13、下列说法错误的是( )。(答案:BC)

　　A、在其他条件相同的情况下，大额折价发行的低利附息债券的税前收益率必然略低于同类高利附息债券

　　B、债券的安全性是指债券可以随时变现的性质，反映债券规避由市场价格波动而导致的实际价格损失的能力

　　C、流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值

　　D、流动性好的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值

　　E、信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越低

　　解析：债券的流动性是指债券可以随时变现的性质，反映债券规避由市场价格波动而导致的实际价格损失的能力。流动性较弱的债券表现为其按市价卖出较困难，持有者会因此面临遭受损失(包括承受较高的交易成本和资本损失)的风险。这种风险必须在债券的定价中得到补偿。因此。流动性好的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值。

　　14、法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应包括( )。(答案:ABCD)

　　A、是否合法合规

　　B、是否真实有效

　　C、是否存在纠纷

　　D、是否存在潜在风险

　　E、是否对发行有利

　　15、国债承销团按照国债品种组建，包括( )。(答案:BDE)

　　A、甲类承销团

　　B、凭证式国债承销团

　　C、乙类承销团

　　D、记账式国债承销团

　　E、其他国债承销团

　　解析：财政部、中国人民银行、中国证监会2006年7月4日审议通过了《国债承销团成员资格审批办法》，该办法规定国债承销团按照国债品种组建，包括凭证式国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。