2018年保荐代表人胜任能力考试强化习题四_第9页

　　三、判断题

　　1、一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大。反之亦然。( )(答案:错误)

　　解析：一般而言，协定价格与市场价格问的差距越大，期权的时间价值越小;反之，则时间价值越大。

　　2、用于解释利率期限结构的市场预期理论的基本观点是：投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿。( )(答案:错误)

　　解析：市场预期理论的基本观点是认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期。而投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿为流动性偏好理论的观点。

　　3、发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。( )(答案:错误)

　　解析：因行使超额配售选择权而发行的新股属于本次发行的一部分。

　　4、公司发生因关联方占用或转移公司资金、资产或其他资源而给公司造成损失或可能造成损失的，公司董事会很难采取措施避免或减少损失。( )(答案:错误)

　　解析：公司发生因关联方占用或转移公司资金、资产或其他资源而给公司造成损失或可能造成损失的，公司董事会应及时采取诉讼、财产保全等保护性措施避免或减少损失。

　　5、公司应确定专门职能部门负责内部控制的日常检查监督工作，并根据相关规定以及公司的实际情况配备专门的内部控制检查监督人员。公司可根据自身组织架构和行业特点安排该职能部门的设置。( )(答案:正确)

　　6、B系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。( )(答案:对)

　　7、公司应重点加强对控股子公司的管理控制，加强对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制，按照本指引及有关规定的要求建立相应控制政策和程序。( )(答案:正确)

　　解析：参见《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》第十条。

　　8、派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在。公司分立前的债务按所达成的协议，由分立后的公司承担。( )(答案:错误)

　　解析：派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司继续存在，其财产作相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单。

　　9、主承销商应当在内核程序结束后出具推荐函。( )(答案:错)

　　解析：保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出具发行保荐书。对于发行人的不规范行为，保荐人(主承销商)应当要求其整改，并将整改情况在尽职调查报告或核查意见中予以说明。因发行人不配合，使尽职调查范围受到限制，导致保荐人(主承销商)无法作出判断的，保荐人(主承销商)不得为发行人的发行申请出具推荐函。

　　10、金融类企业增发，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。( )(答案:错误)

　　解析：关于增发，除金融类企业外，最近1期末应不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形，因此这种情形对金融类企业增发是适用的。

　　11、各上市公司要将工作安排、工作进展以及遇到的问题和困难及时与证券业协会进行沟通，并积极向地方政府及相关部门汇报，保障工作顺利进行。( )(答案:错误)

　　解析：各上市公司要将工作安排、工作进展以及遇到的问题和困难及时与当地证监局和证券交易所进行沟通，并积极向地方政府及相关部门汇报，保障工作顺利进行。

　　12、以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人以书面认足公司章程规定发行的股份后，应立即缴纳全部股款;以实物、工业产权、非专利技术或者土地使用权等抵作股款的，应当依法办理其财产权的转移手续。( )(答案:正确)

　　13、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。( )(答案:错误)

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　　解析：上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容“一致”，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

　　14、监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司20%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。( )(答案:错误)

　　解析：监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

　　15、发审委会议同意对发行人的股票发行申请暂缓表决后，发行人应当在收到有关审核意见之日起10个工作日内向发审委提出再审申请。( )(答案:错误)

　　解析：发审委会议同意对发行人的股票发行申请暂缓表决后，发行人应当在收到有关审核意见之日起1个月内向发审委提出再审申请。