2018年证券从业资格考试投资基金模拟题及答案解析二_第2页

　　21.( )指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

　　A.内部环境

　　B.外部环境

　　C.宏观环境

　　D.微观环境

　　22.( )多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

　　A.人员推销

　　B.广告促销

　　C.营业推广

　　D.公共关系

　　23.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于( )渠道。

　　A.会计师事务所

　　B.投资顾问

　　C.证券公司

　　D.直销

　　24.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于( )的内容。

　　A.销售业务流程控制

　　B.监察稽核控制

　　C.内部环境控制

　　D.会计系统内部控制

　　25.证券投资基金一般在( )结转当期损益。按固定价格报价的货币市场基金一般( )结转损益。

　　A.季末，逐日

　　B.季末, 逐月

　　C.月末，逐月

　　D.月末，逐日

　　26.在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。

　　A.债券基金

　　B.股票基金

　　C.认股权证基金

　　D.货币市场基金

　　27.如基金运作发生的费用( )基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

　　A.小于

　　B.等于

　　C.大于

　　D.大于或等于

　　28.下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

　　A.内部控制制度应根据目前的实际情况制定

　　B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好

　　C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订

　　D.内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化

　　29.封闭式基金一般采用( )方式分红。

　　A.转股

　　B.现金

　　C.配股

　　D.股票股利

　　30.对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按( )计算应纳税所得额。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　31.基金进行利润分配会导致基金份额净值( )。

　　A.不变

　　B.上升

　　C.下降

　　D.影响不确定

　　32.如果投资者在2005年4月15日(周五，法定节假目前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至( )。

　　A.4月15日

　　B.4月16日

　　C.4月17日

　　D.4月18日

　　33.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　34.基金管理人需在基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　A.第三日

　　B.当日

　　C.次日

　　D.第四日

　　35.报告期内基金估值程序事项说明属于( )的披露。

　　A.基金投资组合报告

　　B.基金净值表现

　　C.基金财务指标

　　D.管理人报告

　　36.QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是( )。

　　A.拟采取的组合避险

　　B.投资预期收益

　　C.拟投资的衍生品种及其基本特性

　　D.有效管理策略及采取的方式、频率

　　37.基金监管的首要目标是( )。

　　A.降低系统风险

　　B.保证市场的公平、效率和透明

　　C.保护投资者利益

　　D.推动基金业的发展

　　38.基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有( )。

　　A.变更股东、注册资本或者股东出资比例

　　B.计提风险准备金

　　C.修改章程

　　D.变更名称、住所

　　39.2007年，中国证券业协会设立了( )，负责联络与业务交流工作。

　　A.基金公会

　　B.基金业行会

　　C.基金公司会员部

　　D.证券投资基金业委员会

　　40.如果基金名称显示投资方向的，应当有( )以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

　　A.80%

　　B.75%

　　C.85%

　　D.90%