2020注册咨询工程师《组织与管理》章节辅导：第四章第四节_第2页

　　二、国际工程咨询服务的采购方式及程序

　　(一)国际工程咨询服务常用采购方式

　　国际上通行的工程咨询服务的采购方式有两类：招标方式和非招标方式。我国使用国际金融组织贷款项目的咨询服务，分别采用公开招标、邀请招标、框架合同、竞争性谈判、直接委托等方式选聘咨询单位和个人咨询专家。与国际通行的工程咨询服务常用的采购方式基本相同。

　　1.框架合同

　　框架合同选择方式，是通过公开招标、邀请招标相结合的两阶段招标选聘咨询单位，执行框架合同咨询任务。框架合同选聘方式的第一阶段，分别与经评审后排名前4～6名的咨询单位签订框架合同保留协议，形成保留咨询单位短名单。框架合同选聘方式的第二阶段，从中选定综合分数排名第一的咨询单位，并与其谈判和签订框架合同内具体项目咨询服务合同。

　　合同金额在限额以内，需要较长时间陆续完成的系列咨询服务项目，并符合下列情形之一的，可以采用框架合同选聘方式：

　　(1)工程项目管理咨询或几个阶段咨询的系列项目;

　　(2)咨询服务内容和特点相同的项目;

　　(3)咨询服务内容和特点不同的短期、简单项目。

　　框架合同方式，是亚洲开发银行倡导的一种采购方式。

　　2.个人咨询专家的选聘

　　选聘人通过调查、面谈或组织资格评估，选择专业技术知识、工作经验最符合要求的专家承担咨询任务。选聘个人咨询专家，应符合下列条件：

　　(1)个人能够独立完成，选聘咨询单位不值得;

　　(2)除办公条件外，不需要个人所在单位提供支持、组织管理和承担责任;

　　(3)个人的经验和资历是主要的合格条件。聘请个人咨询专家，一般是承担课题研究、参加评审工作或担任咨询顾问等，有的相对固定，有的“一事一聘”，视工程咨询任务的具体情况而定，选聘过程和环节也因不同情况而简单或复杂。

　　(二)国际工程咨询服务采购程序

　　对于咨询服务而言，世亚行贷款项目的选择方法主要包括6类——基于质量和费用的选择、基于质量的选择、固定预算下的选择、最低费用的选择、基于咨询顾问资历的选择和单一来源的选择。其中，基于质量和费用的选择方法、基于质量的选择方法是采购咨询服务最常用的两种方法。

　　1.基于质量和费用的选择

　　基于质量和费用的选择是在列入短名单的咨询公司中使用竞争程序，根据其技术建议书的质量和所提供服务的价格来选择咨询公司。

　　了解选择程序。

　　评审技术建议书：对技术建议书进行质量评审并打分，评审因素一般包括：

　　1)咨询公司与咨询任务有关的特别经验;

　　2)针对任务大纲制定的方法和工作计划的适当性;

　　3)提供咨询任务的主要业务人员的资格和胜任能力，考虑人员的一般资格、对工作的适合性、在类似地区工作的经验和语言;

　　4)知识转让(培训)计划的适应性;

　　5)主要人员中当地人员的参与。

　　评审财务建议书：一般情况下，最低报价的建议书可得财务满分100分，其他建议书的财务得分按其报价成反比递减。

　　质量和费用综合评审：总分应在对质量和费用的得分加权后再相加得到，并决定了咨询公司的最终排名。费用权重一般为20%。

　　谈判并向所选中的公司授予合同：借款人应邀请得分最高的公司进行谈判。谈判应包括对技术建议书、建议的技术方式与方法、工作计划、组织机构与人员配备的讨论以及咨询公司对改进任务大纲的建议。借款人和咨询公司将共同确定任务大纲、人员配备、工作时间表、后勤支持和递交报告等内容。如果谈判失败无法达成协议，借款人将邀请排名表中的下一家咨询公司进行合同谈判。

　　2.基于质量的选择

　　基于质量的选择是仅对技术建议书的质量进行评审，而与技术建议书排名最高的咨询公司就财务建议书与合同进行谈判的一种方法。

　　3.固定预算下的选择

　　此方法仅适用于简单的咨询任务，而且能够准确地界定，同时预算也是固定的。建议书征询文件应说明可获得的预算，并要求咨询公司以不同的信封分别提交其在预算范围内的最佳技术和财务建议书。首先对所有技术建议书进行评审，然后当众拆封达到最低合格分的咨询公司的财务建议书，并宣布其报价。超过指定预算金额的建议书应被拒绝。余者中技术建议书得分最高的咨询公司将被邀请进行合同谈判。

　　4.最低费用的选择

　　此方法仅适用于为标准的或常规性质的咨询任务(审计、非复杂工程的工程设计等)选择咨询公司，而这类任务一般都有公认的惯例和标准。使用此方法时，应为“质量”设定一个“最低”合格分值。短名单上的咨询公司将被邀请同时用两个信封分别提交技术建议书和财务建议书。首先对所有技术建议书进行评审，未达到最低合格分的技术建议书将被拒绝，其余的财务建议书将被当众拆封。报价最低的咨询公司将被邀请进行合同谈判。

　　5.基于咨询顾问资历的选择

　　此方法可用于小型的咨询任务(通常不超过20万美元)，不宜为此准备和评审有竞争的建议书。被选中的公司应提交一份技术财务综合建议书，然后受邀请进行合同谈判。

　　6.单一来源的选择

　　使用此方法选择咨询公司将无法得到质量和费用方面的竞争所带来的好处，同时在选择过程中缺乏透明度，因此，只可在例外的情况下使用。

　　只有在单一来源的选择方法表现出比竞争性选择具有明显优势时，此方法才是适当的：这项工作是公司以前承担工作的自然连续;或在紧急情况下，如应对灾害以及在紧急情况之后的一段时间内所需要的咨询服务;或非常小的咨询任务(通常不超过10万美元);或只有一家公司是合格的或具有特殊价值的经验。

　　三、国际工程咨询服务投标

　　(一)投标准备

　　如果工程咨询单位准备参加某项咨询项目的投标，首先应做好投标前的准备工作，主要是组织咨询投标团队和编写咨询单位实力介绍文件;加强与客户的沟通，进行深入的调查研究，以获取更详细的相关信息，努力争取被列入招标短名单中。

　　1.组织咨询项目的投标团队

　　投标团队应由有经验的专业技术人员、工程管理人员和商务人员组成，必要时也应有法律人员参加。投标团队在项目咨询招标初期应做好以下工作：

　　(1)认真填报、及时递交资格预审申请文件，积极争取列入短名单中。

　　(2)编制并主动向招标人提交本咨询单位“实力介绍文件”，让招标人充分了解本单位的实力、水平和信誉。

　　(3)加强与客户的联系，详细了解客户对咨询服务的要求。

　　(4)通过各种渠道，尽可能收集与项目有关的信息资料。了解项目所在国家或地区的政治、经济、文化、法律、自然条件等方面的情况。

　　(5)研究制定初步的投标计划，认真考虑承担咨询任务的专家人选。

　　2.编写咨询单位实力介绍文件

　　咨询单位实力介绍文件的内容一般包括：

　　(1)咨询单位的背景与机构。

　　(2)咨询单位的资源情况。

　　(3)咨询单位的业务与经验。

　　(4)咨询单位的荣誉和信誉。

　　(二)投标文件的编制

　　1.编制准备工作

　　(1)认真研究招标文件。

　　(2)充分了解工程项目的有关信息。调查研究通常可以采用资料查询、实地考察、与客户及其相关咨询单位会晤等方式。除了具体掌握项目本身的信息之外，还应全面了解项目所在地的地理、地质、水文、气象等数据。对于海外项目还要了解当地的政治、经济、社会、人文等方面的情况。

　　(3)合理选配执行任务的咨询专家。

　　2.技术建议书的编制

　　了解内容。

　　工程咨询的经验。介绍本单位资质、工程经验和业绩，重点说明曾经在类似项目、类似地区、类似自然条件下完成的咨询任务的情况。特别是近几年完成的项目，尤其是海外项目的经验。其表达应图文并茂，充分展示本单位的技术水平、工作经验和承担该咨询项目的优势。

　　对本项目的理解。阐述项目的背景及其对所在地区、行业、企业发展的影响;项目的特征、技术指标与环境条件;影响本项目的关键因素和敏感性因素等。

　　3.财务建议书的编制

　　财务建议书的内容一般包括：

　　(1)咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明;

　　(2)咨询费用总金额，包括咨询人员的酬金、可报销费用和不可预见费的金额;

　　(3)咨询人员酬金的估算明细;

　　(4)可报销费用估算明细;

　　(5)不可预见费估算;

　　(6)附件，包括支付程序和支付方式，由注册会计师审计的咨询单位资产负债表和损益表、社会福利明细表等。

　　(三)合同谈判

　　1.派出谈判小组

　　谈判小组一般应由编写建议书的负责人、财务与法律人员、项目组组长等人组成。谈判小组组长应持有公司法定代表人签署的授权书，证明他有资格代表本单位进行谈判以达成具有法律效力的协议。

　　2.谈判准备

　　在谈判前要做好谈判的准备：拟定出谈判大纲，列出咨询单位希望在谈判中需要解决的问题和解决方案;确定谈判小组组长的授权范围;整理好谈判使用的参考资料。

　　了解从咨询单位的角度应注意的问题。