2020咨询工程师考试《分析与评价》教材讲义：第一章第一节_第3页

　　二、项目决策责任

　　根据投资体制改革和现代企业制度的要求，要建立投资决策责任追究制度，明确项目投资决策相关单位的职责和责任。

　　㈠政府投资主管部门

　　在项目决策过程中，政府投资主管部门对项目的审批(核准)以及向国务院提出审批(核准)的审查意见承担责任，着重审查项目是否符合国家宏观调控政策、发展建设规划和产业政策，是否维护了经济安全和公众利益，资源开发利用和重大布局是否合理，能耗指标是否先进，节能措施是否合理，是否有效防止出现垄断，是否有利于防范和化解社会稳定风险等。同时要求国家和地方建立项目在线监管平台，加强事中、事后监管，严格责任追究。

　　㈡项目(法人)单位

　　项目(法人)单位对项目的申报程序是否符合有关规定、申报材料是否真实、是否按照经审批或核准的建设内容进行建设负责，并承担投资项目的市场前景、技术方案、资金来源、经济效益等方面的风险。

　　对于政府投资项目，在投资决策时，项目(法人)单位有下列行为之一的，投资主管部门和有关部门责令限期整改、暂停项目或者暂停资金拨付;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，三年内禁止其负责使用政府投资资金项目的管理工作，并视情节轻重依法追究其行政或法律责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任，主要包括：

　　(1)提供虚假情况骗取政府投资资金的;

　　(2)未按规定履行有关程序擅自开工的;

　　(3)未经批准擅自提高或者降低建设标准，改变建设内容，扩大或者缩小投资规模的;

　　(4)转移、侵占或者挪用建设资金的;

　　(5)未及时办理竣工验收手续，或者未经竣工验收或者验收不合格即交付使用的;

　　(6)已经批准的项目，无正当理由未及时实施或者完成的;

　　(7)其他严重违反本条例规定的行为。

　　企业法人或投资者依照“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”的原则，依法依规自主决策投资项目。

　　㈢咨询机构

　　工程咨询单位对咨询质量负总责。主持该咨询业务的人员对咨询成果文件质量负主要直接责任，参与人员对其编写的篇章内容负责。实行咨询成果质量终身负责制，形成工程咨询成果质量追溯机制。

　　咨询机构对工程项目策划的每个质量控制点(前期准备、现场调研、撰写报告等)严格把关，细致研究项目相关材料，认真撰写论证报告，确保论证报告格式规范、内容完整、引用数据和参数可靠、所采用方法科学、测算结果准确，文字表述精炼，咨询评价结论应明确。

　　根据《工程咨询行业管理办法》，承担编制任务的工程咨询单位，不得承担同一事项的评估咨询任务。承担评估咨询任务的工程咨询单位，与同一事项的编制单位、项目业主单位之间不得存在控股、管理关系或者负责人为同一人的重大关联关系。

　　工程咨询单位有下列行为之一的，由发展改革部门责令改正;情节严重的，给予警告处罚并从备案名录中移除;已获得资信评价等级的，由开展资信评价的组织取消其评价等级。触犯法律的，依法追究法律责任。

　　(1)备案信息存在弄虚作假或与实际情况不符的;

　　(2)违背独立公正原则，帮助委托单位骗取批准文件和国家资金的;

　　(3)弄虚作假、泄露委托方的商业秘密以及采取不正当竞争手段损害其他工程咨询单位利益的;

　　(4)咨询成果存在严重质量问题的;

　　(5)未建立咨询成果文件完整档案的;

　　(6)伪造、涂改、出租、出借、转让资信评价等级证书的;

　　(7)弄虚作假、提供虚假材料申请资信评价的;

　　(8)弄虚作假、帮助他人申请咨询工程师(投资)登记的;

　　(9)其他违反法律法规的行为。

　　对直接责任人员，由发展改革部门责令改正，或给予警告处罚。

　　咨询工程师(投资)有下列行为之一的，由中国工程咨询协会视情节轻重给予警告、通报批评、注销登记证书并收回执业专用章。犯法律的，依法追究法律责任。

　　(1)在执业登记中弄虚作假的;

　　(2)准许他人以本人名义执业的;

　　(3)涂改或转让登记证书和执业专用章的;

　　(4)接受任何影响公正执业的酬劳的。

　　根据《国家发展改革委委托投资咨询评估管理办法》的规定，咨询评估机构有下列情形之一，包括：

　　(1)咨询评估报告有重大失误或质量低劣;

　　(2)咨询评估过程中有违反本办法规定的行为;

　　(3)累计两次拒绝接受委托任务;

　　(4)累计两次未在规定时限或者经批准的延期时限内完成评估任务;

　　(5)其他违反国家法律法规规定的行为。

　　国家发展改革委可以依据情节轻重对其提出警告、从承担国家发展改革委委托咨询评估任务的评估机构中删除，并依据工程咨询单位资格管理的有关规定做出相应处罚，并对违法违规行为建立信用记录，纳入国家统一的信用信息共享交换平台。情节严重的按有关规定向社会公开。

　　对承担地方政府委托咨询评估的从其所在地方政府有关规定。

　　㈣其他政府相关职能部门

　　⒈环境保护主管部门

　　环境保护主管部门对项目是否符合环境影响评价的法律法规要求，是否符合环境功能区划，拟采取的环保措施能否有效治理环境污染和防止生态破坏等负责。

　　根据投资体制改革精神，环境影响评价除部分特殊项目外不再作为项目审批和核准前置条件，但从项目决策内容和要求来看，环境影响评价的结论将影响项目决策的依据文件和结果，因此，在项目可行性研究阶段，应着力做好技术方案和环保篇章，避免与环境影响评价产生过大偏差。

　　⒉国土资源主管部门;

　　⒊城市规划主管部门;

　　⒋相关行业主管部门;

　　⒌其他有关主管部门。

　　㈤金融机构

　　金融机构按照国家有关规定对申请贷款的项目独立审贷，对贷款风险负责。

　　【例】下列关于建设项目投资决策的做法，正确的有()。

　　A.重大政府投资项目实行专家论证制度

　　B.政府对其审批的项目的风险承担相应责任

　　C.企业在决策前采用科学的方法调研项目的客观条件

　　D.政府对其采用资本金注入方式的项目进行产品技术方案决策

　　E.企业在进行项目决策时兼顾社会责任

　　【答案】BCDE

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