2016招标师考试《招标采购专业实务》章节重点：第六章服务招标文件6.3

　　6.3服务招标文件

　　6.3.1特许经营项目融资——掌握

　　(1)招标文件的主要内容

　　特许经营项目融资招标文件包括投标邀请书或招标公告、投标人须知、项目协议、投标文件格式、参考资料等。

　　1)项目协议。

　　不同种类融资模式，项目协议的构成也不同，但一般都包括项目特许经营协议，而股权转让另有股权转让合同和合资合同;TOT项目另有资产转让(或经营权转让)合同和合资合同;BOT项目视情况需要可以从项目特许经营协议中分离出产晶或服务购买协议。投标人对项目协议的响应修改情况将是评标的主要内容。 起草既能保护招标人利益、又能兼顾投资人利益且符合市场行情的项目协议，是基础设施特许经营项目融资招标成功和顺利实施的关键。

　　签约主体为项目的行业主管部门。

　　不同种类项目，特许经营协议的内容有所不同。

　　BOT项目的特许经营协议通常包括：

　　①定义与释义 ;②特许经营权; ③双方的申明和保证;

　　④项目的土地与前期工作; ⑤项目建设、验收和竣工;

　　⑥项目运营和维护、质量标准和检测⑦产品或服务数量、价格和服务费用;

　　⑧特许期满移交、不可抗力、提前终止; ⑨补偿和违约赔偿、争议解决和附件等内容。

　　2)投标文件的内容和格式。包括投标商务文件和投标方案文件两大部分。

　　①投标商务文件。包括投标函、投标一览表、法人代表授权书以及投标人资格证明文件，

　　②投标方案文件。以BOT项目招标为例，一般包括融资方案、技术和管理方案、项目协议响应方案等。

　　A.融资方案。包括项目财务分析报告。

　　B.技术和管理方案。包括建设方案、运营维护方案和移交方案。

　　a.建设方案。包括建设期投资估算，该估算应参照可行性研究报告编制深度进行编写，与建设方案内容相对应，并与财务投资明细表保持一致。

　　b.运营和维护方案。c.移交方案。

　　C.项目协议响应方案。投标人应对招标文件中的项目协议的条款做出逐条响应，按条款顺序将建议修改的内容填入特许经营协议条款偏差表中。偏差表需要由投标人盖章，授权代表签字。

　　3)参考资料。特许经营项目一般投资规模大、项目周期长。招标人在发售招标文件时一般会提供参考资料。

　　(2)评标方法和评标因素的选择

　　1)评标方法。特许经营项目融资招标，典型的评标方法有综合评估法和栅栏评标法。

　　采用两阶段综合评估法评标。第一阶段先对融资方案、技术和管理方案及协议响应方案进行评估，第一阶段合格才能进入第二阶段。第二阶段投标报价的评估应重点注意两方面因素，一是投标报价评分占整体分数的权重，二是各投标报价之间的价格差距。

　　两阶段综合评估得分之和，招标人按照投标人的最终得分排序。

　　②栅栏评标法。栅栏评标法主要适用于对技术、性能没有特殊要求，对投标人的融资能力要求不高的项目。与两阶段综合评标法相比，方法简单，但其缺点是不能全面、充分反映投标人在技术、管理、财务和法律方面的能力和做出的更大努力。类似工程招标中经评审的最低投标价法。

　　栅栏评标法也分为两个阶段进行评标。第一阶段先对融资方案、技术和管理方案、项目协议响应方案进行评估，各部分都超过最低要求的投标被认为是合格投标，进入第二阶段评审。第二阶段对所有合格投标人的投标报价按投标价格高低排序。当以资产转让价格为要素时，价格越高越好，按转让价格由高到低排序;当以产品或服务价格为要素时，产品或服务价格越低越好，按价格由低到高排序。

　　2)评标因素。特许经营项目融资招标主要评标因素包括投标报价、技术和管理方案、融资方案和项目协议响应方案等。

　　①投标报价。投标报价是招标人评价和选择投标人的关键因素。

　　BOT项目，投标人的报价越低对招标人越有利。

　　股权转让项目，投标人的报价越高对招标人越有利。

　　TOT项目，有两种报价方式：第一种是转让资产的价格固定不变，投标人的产品(或服务)价格越低越有利;第二种是产品(或服务)价格固定不变，投标人的资产转让价格越高越有利。

　　②技术和管理方案。BOT包括工程设计、设备采购、验收和运营维护管理、移交;股权转让项目和TOT项目的技术管理方案只包括项目运营维护管理和移交。

　　③融资方案。投标人的融资方案和财务状况是评标的重要因素。

　　资方案主要包括资本金的筹措方案和贷款的筹措方案。

　　④项目协议响应方案。招标人通常都会允许投标人对招标文件中提供的项目协议文本提出接受和补充、修改意见，修改内容是评标因素的组成部分。

　　6.3.2工程建设项目设计——掌握

　　(1)招标文件的主要内容

　　工程建设项目设计招标文件一般包括投标须知、设计条件及要求、主要合同条件、投标文件格式、附件及附图等内容。

　　1)投标须知。与工程和货物招标有较大区别的是投标保证金的规定、投标补偿费用和奖金设定及支付方式、未中标投标文件的退还、知识产权的规定等内容。

　　①投标保证金的金额。一般不超过2%，最多不超过10万元人民币。

　　②投标补偿费用和奖金。

　　③未中标投标文件的退还。7个工作日内，返还未中标人的投标文件。

　　④知识产权的范围及归属。知识产权的规定是工程建设项目设计招标中的特有条款。如在招标文件中规定，投标人在其工作范围内应确保其各自独立准备的全部设计文件在中国境内外都没有且也不会侵犯任何第三方的知识产权(包括但不限于著作权、商标权、专利权)或专有技术或商业秘密;投标人如果在其设计文件中使用或包含任何其他人的知识产权或专有技术或商业秘密，应保证已经获得权利人的合法、有效、充分的授权;招标人拥有中标人所提交的全部设计文件(包括设计方案、设计成果)的使用权和受益权，并使用于招标项目。如果设计文件中包含有投标人的专利技术，则招标文件中还应包括专利技术转让条款的规定。

　　2)设计条件及要求。设计条件及要求是招标文件的核心文件，是投标人进行方案设计的指导性和纲领性文件，一般包括以下内容：

　　①项目综合说明。②设计目的和任务。 ③设计条件。④项目功能要求，包括项目使用功能定位、设计原则、指导思想、远近期规划安排等内容。 ⑤工程建设项目设计使用年限要求。⑥各专业系统设计要求。⑦设计深度及设计成果要求。

　　3)投标文件格式。包括投标商务文件、投标经济文件和投标设计技术文件。

　　①投标商务文件。包括：

　　A.设计资质等级标准，管理体系认证文件，类似项目设计业绩和获奖情况;

　　B.拟投设计团队人员尤其是主要人员的资格、经历、获奖情况和类似业绩;

　　C.设计联合体协议书; D.经审计的财务报告等内容。

　　②投标经济文件。一般包括以下内容：

　　A.设计费投标报价表及分项报价表; B.设计周期和设计进度计划;

　　C.设计服务建议书及服务承诺，由投标人自行编制，构成投标人向招标人提出的设计服务要约的一部分; D.设计顾问服务计划书;

　　E.投标设计方案版权声明，设计招标中所特有的知识产权特征的体现。

　　③投标设计技术文件。一般包括项目设计的总体说明、设计说明(包括工艺说明)、主要经济技术指标表、工程建设项目造价估算书和分项投资估算表、技术论证书、设备的选型建议、方案设计图纸、展板、多媒体文件、模型等。

　　4)附件、附图。

　　(2)评标方法和因素的选择

　　投标人的创造与评委会的评价已成为促进设计水平提高的两个重要方面。

　　1)评标方法的选择。

　　采用综合评估法：鉴于设计属于智力服务，设计费报价的评估权重不宜过高(一般不超过15%)。

　　采用记名或无记名投票法：评委会对通过符合性初审的投标文件进行详细评审，各评委以记名或无记名方式投票，对投票汇总排序后，得票数最多的前1～3名投标人作为推荐的中标候选人。

　　采用排序法：评委会对通过符合性初审的投标文件进行详细评审时，各评委根据招标文件要求，按第一名得3分、第二名得2分、第三名得1分的方式投票，统计汇总各投标人的得分总数，得分最多的前1～3名投标人作为中标候选人。

　　2)评标因素的选择。

　　技术因素、商务因素和经济因素三方面。设计招标核心因素是技术因素和商务因素(主要指投入设计团队的人员)。

　　①技术因素。一般包括项目规划设计指标、总平面布局、工艺流程及功能分区、建筑创意造型、交通和结构、主要技术经济指标、机电设计、技术先进实用性、环保和节能、可实施性和可持续发展等方面的内容。

　　②商务因素。主要包括设计资质等级和管理体系认证情况、类似项目设计业绩、拟投入的项目设计团队人员资格业绩情况、设计服务承诺和建议、设计周期和设计进度安排等信息。

　　商务因素的核心内容为投标人拟投入的项目设计团队情况，主要包括拟投入的项目设计团队人员是否齐备，团队人员尤其是项目总设计师、总建筑师、总工艺师等的技术水平是否符合招标文件要求，是否主持设计过类似项目等。

　　③经济因素。一般包括设计费投标报价的竞争合理性、设计费支付进度等。

　　(3)工程设计合同类型和条件的应用

　　起草合同条件时应注意：

　　①合同条件应基于得到行业广泛认可的合同条款;

　　②合同条件中双方责任和风险划分应充分体现公平、合理原则;

　　③尽量使用合同范本编写合同条件等。

　　根设计条件和设计深度分为概念性方案设计和实施性方案设计合同;

　　根据设计合同的承包范围分为设计采购施工总承包合同、设计施工合同、设计采购合同、设计总承包合同、分包设计合同、顾问设计合同等。

　　1)工程设计质量控制条款的设置。

　　与工程设计质量有关的条款主要包括：设计团队的工作要求及设计责任、设计服务质量、设计文件的质量要求及报送和审查要求、作为总设计人的管理和协调责任、专业责任与保险等内容。 在所有设计质量控制条款中，与工程和货物不同的是设计人的专业设计责任与保险条款。

　　2)工程设计进度控制条款的设置。一般以设计进度表或横道图的形式规定各阶段的设计进度及设计成果提交时间要求，作为设计合同的附件。

　　3)工程设计成果要求的设置。一般包括对设计成果的专业和内容要求、形式要求、数量要求等。

　　4)工程设计价格控制条款的设置。包括设计费用总额及所对应的设计任务及进度要求，变更设计与洽商索赔条款的设置，违约与索赔条款的规定等内容。

　　5)工程专业设计分包条款和顾问设计条款的设置。设计合同中应明确规定是否允许专业设计分包或聘请设计顾问、允许分包或聘请设计顾问的专业范围、专业设计分包或设计顾问的责任与义务条款等内容。但无论如何，设计人应承担总体设计责任并承担设计管理与协调责任。

　　6)工程设计知识产权条款的设置。知识产权的规定是建设工程勘察合同、设计合同、施工合同中设计合同所特有的条款。

　　(4)编制设计招标文件应注意的问题

　　必须注意的几个问题，也是投标人投标中应关注的问题：

　　1)遵循“专业性、准确性、全面性、灵活性”的原则：文字表达专业、准确;设计任务要求全面、不遗漏;为投标人发挥其灵活性和创造能力留下广阔的空间。

　　2)提供充分、完善的设计依据资料。

　　3)投标设计方案设计深度和技术经济指标的分析深度要求。

　　4)招标文件及投标文件所采用的语言。中、英文两种意思不一致时以中文为准。

　　5)投标补偿费用的设定。投标补偿费用是设计招标与工程和货物招标的重要区别之一。

　　6)合理设置投标人准备投标文件的时间。投标周期都应多于20天。大型公共建筑工程概念性方案设计投标文件编制一般不少于40天，实施性方案设计投标文件编制一般不少于45天。