2020年初级审计师专业知识考试章节习题：票据法和证券法

　　第四部分第九章 票据法和证券法

　　一、单项选择题

　　1、下列不属于操纵市场行为的是：

　　A、甲和乙机构投资者合谋，集中资金优势，联合买卖股票，造成证券市场价格变动

　　B、假借客户的名义买卖证券

　　C、甲与他人串通，利用资金优势，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易量

　　D、以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，影响证券交易价格

　　2、下列关于票据的作用的说法中，不正确的是：

　　A、融资作用

　　B、汇兑作用

　　C、监督作用

　　D、信用作用

　　3、下列关于票据法律关系的表述中，不正确的是：

　　A、客体是指记载的一定数据的货币

　　B、由主体、客体和内容三方面构成

　　C、主体是指通过实施票据行为，取得一定权利、承担一定义务的当事人

　　D、内容仅指票据当事人依法享有的票据权利

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　　4、某上市公司拟申请发行公司债券。该公司最近一期期末净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行1年期债券3000万元，该批债券已经清偿。该公司此次发行债券额最多不得超过：

　　A、2000万元

　　B、3000万元

　　C、5000万元

　　D、8000万元

　　5、下列关于证券交易的一般规定的说法正确的是：

　　A、证券公司因包销购人售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制

　　B、上市公司董事、监事、高级管理人员若未按照《证券法》的相关规定买卖股票，由此所得收益归该公司所有，公司监事会应当收回其所得收益

　　C、公司董事会若未按照相关规定将所得收益归公司所有的，股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

　　D、公司董事会若未按照相关规定将所得收益归公司所有的，则董事会应依法承担连带责任

　　6、下列有关证券的表述中，不正确的是：

　　A、如果债券上市后，公司最近2年连续亏损，并且限期内未消除的，应该暂停公司债券上市

　　B、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出取得的收益归董事、监事、高级管理人员个人所有

　　C、为股票发行出具审计报告、资产评估报告的人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票

　　D、证券的代销、包销期限最长不得超过90日

　　7、下列关于持续信息公开的有关说法不正确的是：

　　A、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整

　　B、依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布

　　C、经核准公开发行股票公司，应当依法公告招股说明书、公司债券募集办法

　　D、上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署意见并由监事会审核并提出书面确认意见

　　8、狭义的票据不包括：

　　A、汇票

　　B、本票

　　C、股票

　　D、支票