2020年期货从业资格考试《法律法规》考点习题：期货交易所管理办法_第2页

　　二、多选题

　　1.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交下列(　)文件和材料。

　　A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

　　B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

　　C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

　　D.拟加入会员或者股东出资证明

　　『正确答案』BD

　　『答案解析』本题考查申请设立期货交易所应当向中国证监会提交的文件和材料。

　　2.下列(　)事项，不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。

　　A.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

　　B.全体员工的招聘办法

　　C.全部业务制度

　　D.风险准备金管理制度

　　『正确答案』BC

　　『答案解析』本题考查《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。

　　3.期货交易所交易规则应当载明下列(　)事项。

　　A.期货交易、结算和交割制度

　　B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

　　C.保证金的管理和使用制度

　　D.期货交易信息的发布办法

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查期货交易所交易规则应当载明的事项。

　　4.期货交易所因下列(　)情形解散的，应由中国证监会批准。

　　A.理事会决定解散

　　B.章程规定的营业期限届满

　　C.会员大会或者股东大会决定解散

　　D.董事会决定解散

　　『正确答案』BC

　　『答案解析』本题考查期货交易所解散的情形。

　　5.下面(　)不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

　　A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况

　　B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

　　C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

　　D.制定交易所的各种管理制度

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』本题考查会员制期货交易所会员大会的职权。

　　6.下列哪些不属于会员制期货交易所理事会的职权(　)。

　　A.决定会员的接纳和退出

　　B.决定对违规行为的纪律处分

　　C.选举和更换会员理事

　　D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』本题考查会员制交易所理事会的职权。

　　7.下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是(　)。

　　A.具体制定风险准备金的使用方案

　　B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划

　　C.具体制定期货交易所对外投资计划

　　D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查会员制期货交易所理事会的职权。

　　8.会员制期货交易所有下列(　)情形之一的，应当召开理事会临时会议。

　　A.1/4以上理事联名提议

　　B.期货交易所章程规定的情形

　　C.中国证监会提议

　　D.1/3以上理事联名提议

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考查会员制期货交易所应当召开临时会议的情形。

　　9.会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、(　)等专门委员会。

　　A.会员资格审查

　　B.纪律处分

　　C.调解

　　D.财务和技术

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

　　10.下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是(　)。

　　A.审查批准风险准备金的使用方案

　　B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划

　　C.审查批准期货交易所对外投资计划

　　D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』本题考查会员制期货交易所总经理的职权。

　　11.公司制期货交易所股东大会行使下列(　)职权。

　　A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事

　　B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

　　C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

　　D.期货交易所章程规定的其他职权

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考查公司制期货交易所股东大会的职权。

　　12.公司制期货交易所董事长行使下列(　)职权。

　　A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

　　B.组织协调专门委员会的工作

　　C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

　　D.以上都不是

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查公司制期货交易所董事长的职权。

　　13.会员制期货交易所会员享有下列权利(　)。

　　A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

　　C.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

　　D.期货公司章程规定的其他权利

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查会员制期货交易所会员享有的权利。

　　14.公司制期货交易所会员享有下列(　)权利。

　　A.联名提议召开临时会员大会

　　B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

　　C.按照交易规则行使申诉权

　　D.期货交易所交易规则规定的其他权利

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考查公司制期货交易所会员享有的权利。

　　15.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下

　　(　)标准中的较低值。

　　A.有价证券基准计算价值的75%

　　B.有价证券基准计算价值的80%

　　C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍

　　D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

　　『正确答案』BD

　　『答案解析』本题考查有价证券充抵摆正金的金额。

　　16.期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的(　)承担。

　　A.自有资金

　　B.结算担保金

　　C.期货交易所风险准备金

　　D.期货交易所自有资金

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金、期货交易所自有资金承担。

　　17.期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列(　)措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

　　A.限制开仓

　　B.提高保证金标准

　　C.限期平仓

　　D.强行平仓

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取提高保证金标准、限期平仓、强行平仓措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

　　18.期货交易所应当以适当方式发布下列(　)信息。

　　A.即时行情

　　B.持仓量、成交量排名情况

　　C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

　　D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查期货交易所应当以适当方式发布的信息。

　　19.期货交易所应当向中国证监会履行下列(　)报告义务。

　　A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

　　B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

　　C.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

　　D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

　　『正确答案』BC

　　『答案解析』本题考查期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务。

　　20.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取(　)等必要的风险处置措施。

　　A.延迟开市

　　B.暂停交易

　　C.提前闭市

　　D.以上都不允许

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。