2020年期货从业资格证《期货法律法规》强化习题及答案1_第3页

　　参考答案及解析：

　　1.【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　2.【答案】D

　　【解析】期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构条的规定，建立、健全各。项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)保证合约的履行;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》条的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　4.【答案】ABD

　　【解析】C项中，变更5%以上的股权才需要经国务院期货监督管理机构批准。

　　5.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。

　　8.【答案】D

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。

　　10.【答案】A

　　【解析】依据《期货交易管理条例》第七十条的规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　11.【答案】B。

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条的规定。

　　12.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

　　13.【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

　　15.【答案】C

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十八条第一款规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

　　16.【答案】C

　　【解析】理事长的职权之一是检查理事会的实施情况，但是只需要向理事会报告即可，不需向中国证监会报告。

　　17.【答案】A

　　【解析】期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免，理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。

　　18.【答案】A

　　【解析】选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大全的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。

　　19.【答案】B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，监事会每届任期为3年，监事会主席、副主席的任免由中国证监会提名，监事会通过，监事会设主席1名，副主席l至2名。

　　20.【答案】A

　　【解析】《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。