2020年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题（十四）_第3页

　　【真题2010-多选】依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是(　)。

　　A.中国期货保证金监控中心

　　B.中国证监会

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

　　【真题2010-多选】申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有(　)。

　　A.良好的职业道德

　　B.诚实守信的品质

　　C.履行职责所必需的经营管理能力

　　D.具有硕士研究生以上学历

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

　　【真题2010-判断】申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。

　　【真题2010-判断】申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试;(四)有履行职责所必需的时间和精力。

　　【真题2012-多选】下列人员中不得担任期货公司独立董事的有(　)。

　　A.期货公司监事

　　B.期货公司控股股东

　　C.期货公司员工的配偶

　　D.2年前曾担任期货公司的法律顾问

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货

　　公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。

　　【真题2012-单选】下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是(　)。

　　A.具有硕士学位

　　B.通过中国证监会认可的资质测试

　　C.2年以上的期货从业经历

　　D.期货从业人员资格

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

　　【真题2013-单选】下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是(　)。

　　A.具有期货从业人员资格

　　B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　C.通过中国证监会认可的资质测试

　　D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

　　【真题2010-单选】下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?(　)

　　A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

　　B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

　　C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

　　D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

　　『正确答案』D

　　『答案解析』D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第七项规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　【真题2012-判断】期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。