2020年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题（十四）_第2页

　　【真题2013-单选】下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是(　)。

　　A.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

　　B.乙企业或有负债占净资产的40%

　　C.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近2个会计年度内有1个会计年度盈利

　　D.甲企业净资产占实收资本的50%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』C选项中的实收资本和净资产均应不低于人民币3000万元。

　　【真题2010-单选】某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是(　)。

　　A.公司的交易规模

　　B.公司风险监管指标

　　C.公司的客户数量

　　D.公司的发展规划

　　『正确答案』B

　　『答案解析』公司应当慎重考虑的实质性因素是风险监管指标。

　　【真题2010-多选】期货公司单个股东的持股比例增加到5%。因而申请股权变更时，需要满足的条件有(　)。

　　A.拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形

　　B.期货公司与股东之间不得交叉持股

　　C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

　　D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形。所以选项C不正确。

　　【真题2010-多选】期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括(　)。

　　A.依法合规经营

　　B.风险监管指标标准

　　C.客户资产保护

　　D.公司治理和内部控制

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查期货公司申请设立营业部应当具备的条件，选项ABCD均符合条件。

　　【真题2010-单选】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在(　)上公告。

　　A.期货公司网站

　　B.中国期货业协会网站

　　C.期货交易所网站

　　D.中国证监会指定的报刊或者媒体

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

　　【真题2012-单选】下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是(　)。

　　A.监事会主席

　　B.独立董事

　　C.董事长

　　D.营业部负责人

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

　　【真题2010-多选】期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守(　)。

　　A.公司章程

　　B.行业规范

　　C.自律规则

　　D.中国证监会的规定

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。