2019年期货从业资格考试期货法律法规综合提升练习及答案15_第6页

　　51. 某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　答题思路：《刑法》第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

　　52. 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处____年以下有期徒刑或者拘役，并处____罚金。( )

　　A.五;一万元以上十万元以下

　　B.五;二万元以上二十万元以下

　　C.三;二万元以上二十万元以下

　　D.三;一万元以上十万元以下

　　参考答案：B

　　答题思路：《刑法》第一百八十七条规定，银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

　　53. 天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由( )承担。

　　A.天啸公司承担

　　B.笑天承担

　　C.天啸与笑天同时承担

　　D.该交易无效

　　参考答案：A

　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(一)项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。

　　54. 客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是( )。

　　A.期货公司不承担责任

　　B.期货公司应当承担次要赔偿责任

　　C.期货公司应当承担主要赔偿责任

　　D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十

　　参考答案：C

　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

　　55. 期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反( )。

　　A.法律和行政法规的强制性规定

　　B.部门规章的强制性规定

　　C.地方性法规的强制性规定

　　D.司法解释的强制性规定

　　参考答案：A

　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

　　56. 因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以( )抗辩。

　　A.期货公司也有过错

　　B.期货交易所已采取补救措施。

　　C.不可抗力

　　D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚

　　参考答案：C

　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。

　　57. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时问不得超过( )交易日。

　　A.1个

　　B.2个

　　C.3个

　　D.5个

　　参考答案：C

　　答题思路：期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。

　　58. 以下( )情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

　　A.客户存在过错

　　B.客户交易指令未指明有效期限

　　C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易

　　D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

　　参考答案：C

　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

　　59. 大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归( )所有。

　　A.大浪淘沙期货公司

　　B.王一刀

　　C.大浪淘沙期货公司与王一刀均分

　　D.如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有

　　参考答案：D

　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

　　60. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )元。

　　A.3000万

　　B.5000万

　　C.8000万

　　D.1亿

　　参考答案：C