2019年期货从业资格考试期货法律法规精选试题及答案15_第2页

　　16.除下列()情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

　　A.依据非结算会员的要求支付可用资金

　　B.收取非结算会员应当交存的保证金

　　C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

　　D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

　　17.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是()。

　　A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

　　B.坚持审慎经营原则

　　C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

　　D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

　　18.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下()服务。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　D.中国证监会规定的其他服务

　　19.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确()的协作程序和规则。

　　A.办理开户

　　B.行情和交易系统的安装维护

　　C.客户投诉的接待处理

　　D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　20.制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是()。

　　A.加强对期货公司的监督管理

　　B.促进期货公司加强内部控制

　　C.防范风险

　　D.使期货市场能够稳定快速的发展

　　21.下列属于期货公司风险监管指标的是()。

　　A.期货公司净资本

　　B.净资本与净资产的比例

　　C.流动资产与流动负债的比例

　　D.负债与净资产的比例

　　22.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列()事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

　　A.期末未决诉讼、未决仲裁

　　B.负债的性质、涉及金额

　　C.预计损失的会计处理情况

　　D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

　　23.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是()。

　　A.审慎监管原则

　　B.期货公司的风险状况

　　C.期货公司的风险管理能力

　　D.期货公司的注册资本额

　　24.我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。

　　A.维护期货市场秩序

　　B.规范期货从业人员执业行为

　　C.促使其提高职业道德和业务素质

　　D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

　　25.下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。

　　A.期货投资咨询机构的从业人员

　　B.期货公司的从业人员

　　C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

　　D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

　　26.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方()，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　A.高度负责

　　B.诚实守信

　　C.恪尽职守

　　D.公平公正

　　27.甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是()。

　　A.处三年有期徒刑，并处罚金十万元

　　B.处拘役两个月，并处罚金十万元

　　C.单处罚金二十万元

　　D.处十年有期徒刑

　　28.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则()。

　　A.期货交易所应及时采取措施应对

　　B.期货交易所可以不予受理

　　C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

　　D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

　　29.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是()。

　　A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

　　B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

　　C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

　　D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

　　30.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是()。

　　A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

　　B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。

　　C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

　　D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担