2019年期货从业资格考试《期货法律法规》习题及答案（十）

　　第1题单选

　　下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是(　　)。

　　A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告

　　B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

　　C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

　　D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

　　第2题单选

　　中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

　　A.5

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《期货从业人员管理办法》第26条的规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

　　第3题单选

　　(　　)负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.中国证监会和财政部

　　D.期货投资者保障基金管理机构

　　参考答案：A

　　参考解析： 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第一款规定。

　　第4题单选

　　期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近(　　)内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

　　A.6个月

　　B.12个月

　　C.1年

　　D.3年

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部时，应符合的条件之一是未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚。

　　第5题单选

　　期货交易所风险准备金应按照(　　)来提取。

　　A.手续费收入的20%的比例

　　B.成交金额的30%的比例

　　C.手续费收入的30%的比例

　　D.成交金额的20%的比例

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

　　第6题单选

　　下列关于会员制期货交易所的说法，正确的是( )。

　　A.理事会的日常工作由总经理主持

　　B.理事会由会员理事和非会员理事组成

　　C.会员大会由总经理主持

　　D.期货交易所的总经理由理事会任免

　　参考答案：B

　　参考解析： 理事长主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作。选项A错误。会员大会由理事长主持。选项C错误。期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。选项D错误。

　　第7题单选

　　具有从事期货业务(　　)年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　第8题单选

　　根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是(　　)。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院银行业监督管理机构

　　C.国务院

　　D.国务院期货监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

　　第9题单选

　　会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )。

　　A.3万元以上10万元以下罚款

　　B.5万元以上10万元以下罚款

　　C.1万元以上5万元以下罚款

　　D.3万元以上5万元以下罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第76条的规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　第10题单选

　　期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照(　　)规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.国务院期货监督管理机构

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求。妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端没备说明等业务材料。

　　第11题单选

　　会员制期货交易所专门委员会由( )设立。

　　A.理事会

　　B.会员大会

　　C.总经理

　　D.股东大会

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《期货交易所管理办法》第25条第5项的规定，理事会决定专门委员会的设置。

　　第12题单选

　　根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的会员大会每年召开(　　)次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。