2019年期货从业资格考试《期货法律法规》习题及答案（十）_第2页

　　第13题单选

　　根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于( )万元人民币。

　　A.30

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《期货公司资产管理业务试点办法》第9条的规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

　　第14题单选

　　侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。

　　A.人民法院指定

　　B.侵权

　　C.当事人起诉状中在先的诉讼请求

　　D.违约

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第6条的规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

　　第15题单选

　　下列关于涨跌停板的表述，正确的是(　　)。

　　A.期货交易所持有合约在1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

　　B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

　　C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

　　D.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第八十一条第十项规定，涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

　　第16题单选

　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行(　　)。

　　A.自律管理

　　B.行政管理

　　C.监督管理

　　D.行业监管

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

　　第17题单选

　　某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由(　　)对客户承担。

　　A.证券公司

　　B.期货公司

　　C.证券公司与期货公司共同

　　D.证券公司或期货公司

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

　　第18题单选

　　下列不属于公司制期货交易所会员权利的是(　　)。

　　A.联名提议召开临时股东大会

　　B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

　　C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

　　D.按照交易规则行使申诉权

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第五十八条规定，公司制期货交易所会员享有下列权利：(一)本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利;(二)按照交易规则行使申诉权;(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。

　　第19题单选

　　期货公司独立董事最多可以在(　　)家期货公司兼任独立董事。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　参考答案：D

　　参考解析： 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第四款规定。

　　第20题单选

　　下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是(　　)。

　　A.期货交易所自营会员

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.期货公司

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

　　第21题单选

　　下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是(　　)。

　　A.副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过

　　B.期货交易所的会员大会由理事长主持

　　C.理事长不得兼任总经理

　　D.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。

　　第22题单选

　　经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为(　　)。

　　A.C1、C2、C3、C4、C5

　　B.C5、C4、C3、C2、C1

　　C.R1、R2、R3、R4、R5

　　D.R5、R4、R3、R2、R1

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十条规定，

　　经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。C项属于期货行业产品或服务的风险等级的由低到高划分标准。

　　第23题单选

　　中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)内，作出批准或者不批准的决定。

　　A.15日

　　B.20日

　　C.1个月

　　D.3个月

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条的规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。

　　第24题单选

　　期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以(　　)。

　　A.警告，并处以5000元以下罚款

　　B.训诫

　　C.公开谴责

　　D.撤销其期货从业资格

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

　　第25题单选

　　银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准。

　　A.中国期货业协会

　　B.国务院银行业监督管理机构

　　C.中国证监会

　　D.期货交易所

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《期货交易管理条例》第40条第2款的规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。