2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（11）_第4页

　　91.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取()措施。

　　A.责令改正

　　B.给予警告

　　C.单处或者并处3万元以下罚款

　　D.在证监会网站公示

　　92.擅自设立金融机构罪中的金融机构是指()。

　　A.商业银行

　　B.期货交易所

　　C.期货经纪公司

　　D.期货业协会

　　93.甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成()。

　　A.贪污罪

　　B.挪用公款罪

　　C.挪用资金罪

　　D.职务侵占罪

　　94.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当()。

　　A.没收违法所得，并处3万元以下罚款

　　B.予以警告

　　C.撤销任职资格

　　D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

　　95.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在()情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

　　A.未按规定参加资格年检

　　B.未通过资格年检

　　C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

　　D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

　　96.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但()情形除外。

　　A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

　　B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

　　C.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

　　D.在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理

　　97.申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是()。

　　A.具有管理专业硕士研究生以上学历

　　B.具有会计专业硕士研究生以上学历

　　C.具有法律专业硕士研究生以上学历

　　D.具有金融专业硕士研究生以上学历

　　98.下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

　　A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年

　　B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年

　　C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年

　　D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满3年

　　99.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取()步骤。

　　A.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

　　B.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

　　C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

　　D.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

　　100.证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下()行为。

　　A.作获利保证

　　B.共担风险

　　C.虚假宣传

　　D.误导客户

　　101.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理()等业务的协作程序和规则。

　　A.开户

　　B.行情和交易系统的安装维护

　　C.客户投诉的接待处理

　　D.交易技巧的辅导与培训

　　102.证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务。

　　A.控股

　　B.全资拥有

　　C.被同一机构控制

　　D.具有长期合作关系

　　103.证券公司申请介绍业务资格，应该符合()风险控制指标标准。

　　A.净资本不低于12亿元

　　B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

　　C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

　　D.净资本不低于净资产的80%

　　104.证券公司申请介绍业务资格，应当符合()条件。

　　A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

　　B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　C.具有满足业务需要的技术系统

　　D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

　　105.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向()提出。

　　A.全面结算会员期货公司

　　B.特别结算会员期货公司

　　C.期货交易所

　　D.客户

　　106.全面结算会员期货公司应当平等对待()，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

　　A.本公司客户

　　B.非结算会员期货公司

　　C.非结算会员期货公司客户

　　D.特别结算会员期货公司

　　107.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于()。

　　A.人民币9000万元

　　B.人民币5000万元

　　C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7%

　　D.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%108.期货公司应当持续符合()风险监管指标标准。

　　A.净资本不得低于人民币1500万元

　　B.净资本不得低于客户权益总额的7%

　　C.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　D.负债与净资产的比例不得高于100%

　　109.期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到()。

　　A.认真选择期货经营机构

　　B.谨慎选择投资者

　　C.不欺诈客户

　　D.不为不正当竞争行为

　　110.关于期货风险，下列表述正确的有()。

　　A.期货公司计算净资本时，可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

　　B.除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容

　　C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

　　D.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产

　　l11.期货公司风险监管指标包括()。

　　A.净资本与净资产的比例

　　B.流动资产与流动负债的比例

　　C.最低额度保证金

　　D.负债与净资产的比例

　　112.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明()。

　　A.原因

　　B.对公司的影响

　　C.解决问题的具体措施

　　D.解决问题的期限

　　113.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取()紧急措施。

　　A.调整涨跌停板幅度

　　B.暂时停止交易

　　C.限制会员或者客户的最大持仓量

　　D.提高保证金

　　114.期货公司应当建立、健全并严格执行()，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

　　A.业务管理规则

　　B.人事管理制度

　　C.财务管理制度

　　D.风险管理制度

　　115.期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　A.成交量

　　B.价格预测信息

　　C.成交价

　　D.持仓量

　　116.在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。。

　　A.交易

　　B.结算

　　C.交割

　　D.交易记录

　　117.下列选项中，()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

　　A.客户和期货交易所

　　B.商业银行

　　C.期货公司及其他期货经营机构

　　D.非期货公司结算会员

　　118.内幕信息包括()。

　　A.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

　　B.期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定

　　C.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显着影响的其他重要信息

　　D.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策

　　119.依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交()。

　　A.申请书

　　B.正式的章程和交易规则

　　C.拟加入会员或者股东名单

　　D.期货交易所的经营计划

　　120.期货交易所有()行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。

　　A.未经批准变更名称或者注册资本

　　B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所

　　C.违反有价证券充抵保证金规定

　　D.不按照规定对会员进行检查