2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（11）_第2页

　　31.关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是()。

　　A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

　　B.不得以本人或者他人名义从事期货交易

　　C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

　　D.坚持客户利益高于一切的原则

　　32.我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是()。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.中国人民银行

　　D.中国期货业协会

　　33.具有从事期货业务()以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.8年

　　D.10年

　　34.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.2个工作日

　　B.3个工作日

　　C.5个工作日

　　D.7个工作日

　　35.期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过()。

　　A.2个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　36.甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成

　　外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付"手续费"。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取"手续费"400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成()。

　　A.走私罪

　　B.洗钱罪

　　C.逃汇罪

　　D.单位受贿罪

　　37.某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为()。

　　A.受贿罪

　　B.诈骗罪

　　C.敲诈勒索罪

　　D.受贿罪与敲诈勒索罪

　　38.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。

　　A.维护客户和公司的合法利益

　　B.保护客户、中小股东的利益

　　C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

　　D.谨慎地在职权范围内行使职权

　　39.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　A.1个工作日

　　B.2个工作日

　　C.3个工作日

　　D.5个工作日

　　40.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

　　A.银监会

　　B.证监会

　　C.期货交易所

　　D.期货公司

　　41.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　A.1个工作日

　　B.2个工作日

　　C.3个工作日

　　D.5个工作日

　　42.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。

　　A.佣金

　　B.准备金

　　C.储备金

　　D.保证金

　　43.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

　　A.会员统一结算制度

　　B.会员分级结算制度

　　C.保证金结算制度

　　D.每日无负债结算制度

　　44.《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司()的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

　　A.净资本

　　B.流动资本

　　C.净资产

　　D.流动资产

　　45?期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用()进行风险调整。

　　A.最高的比例

　　B.最低的比例

　　C.中间比例

　　D.自行制定比例

　　46?未足额追加的客户保证金应当按()标准计算，不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

　　A.期货公司规定的保证金

　　B.期货交易所规定的保证金

　　C.期货业协会规定的保证金

　　D.期货交易所规定的结算准备金

　　47?期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币()。

　　A.200万元

　　B.300万元

　　C.500万元

　　D.800万元

　　48.中国证监会规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的()。

　　A.50%

　　B.80%

　　C.100%

　　D.120%

　　49?期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司()签字确认。

　　A.法定代表人

　　B.结算负责人

　　C.财务负责人

　　D.经营管理主要负责人

　　50?重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　5l?期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

　　A.1年内

　　B.6个月内

　　C.3年内或永久性

　　D.永久性

　　52?期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向()进行举报。

　　A.期货业协会

　　B.期货公司

　　C.证监会派出机构

　　D.证监会

　　53.期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是()。

　　A.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

　　B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

　　C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

　　D.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

　　54.当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，()。

　　A.应当退出委托关系

　　B.应当向投资者披露

　　C.应当向董事会披露

　　D.应当向所在经纪公司披露

　　55?人民法院审理()纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

　　A.期货侵权纠纷和无效的期货交易合同

　　B.期货侵权纠纷

　　C.无效的期货交易合同

　　D.期货交易合同

　　56.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由()承担。

　　A.从业人员所在的期货公司

　　B.从业人员自身

　　C.从业人员及其所在的期货公司共同

　　D.从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司

　　57.公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由()承担。

　　A.期货公司

　　B.客户

　　C.居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人

　　D.居间人

　　58.依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是()。

　　A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

　　B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

　　C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

　　D.违反法律、法规禁止性规定的

　　59.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是()。

　　A.交易手续费

　　B.税金

　　C.交易差价

　　D.利息

　　60.下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是()。

　　A.品种

　　B.数量

　　C.成交价格

　　D.买卖方向