2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（10）_第4页

　　91.期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中正确的是()。

　　A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

　　B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

　　C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

　　D.在符合一定条件时可以从事期货交易

　　92.关于侵权行为责任的表述正确的是()。

　　A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

　　B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

　　C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

　　D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

　　93.在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是()。

　　A.可以保全与会员资格相应的会员资格费

　　B.可以保全与会员资格相应的会员交易席位。

　　C.应当依法裁定不得转让该会员资格

　　D.法院不得裁定停止该会员交易席位的使用

　　94.任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下()措施。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

　　C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

　　95.申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括()。

　　A.申请书

　　B.任职资格申请表

　　C.身份、学历、学位证明

　　D.期货从业人员资格证书

　　96.客户保证金未足额追加的，()。

　　A.期货公司应当相应调减净资本

　　B.期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

　　C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

　　D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，否包括已经记入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

　　97.下列各项属于期货从业人员禁止行为的是()。

　　A.操纵期货交易价格

　　B.欺诈投资者

　　C.内幕交易

　　D.协助或协同他人进行违法违规活动

　　98.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明()。

　　A.对公司的影响

　　B.解决问题的具体措施

　　C.原因

　　D.解决问题的期限

　　99.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方的合法权益。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.公信

　　100.下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是()。

　　A.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

　　B.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断.

　　C.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

　　D.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

　　101.单位以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格，情节严重的，()。

　　A.对单位判处罚金

　　B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金

　　C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金

　　D.对其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役

　　102.啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当()。

　　A.对啸天公司判处罚金

　　B.对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

　　C.对啸天公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

　　D.对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑

　　103.明知是()所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而为其提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

　　A.破坏金融管理秩序犯罪

　　B.金融诈骗犯罪

　　C.贪污贿赂犯罪

　　D.走私犯罪

　　104.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则关于甲的行为说法错误的是()。

　　A.不构成犯罪

　　B.构成内幕交易罪

　　C.构成泄露内幕信息罪

　　D.构成侵犯商业秘密罪

　　105.当符合下列()条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

　　A.该行为在所属期货公司经营范围内

　　B.该行为为期货交易行为

　　C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员

　　D.该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定

　　106.下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是()。

　　A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

　　B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

　　C.对所经营的商品进行虚假宣传的

　　D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

　　107.对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令，应当按照下列()规则来确定其他指令。

　　A.没有有效期限的，应当视为当日有效

　　B.没有有效期限的，应当视为次日有效

　　C.没有成交价格的，应当视为按市价交易

　　D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易

　　108.期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是()。

　　A.期货交易所不承担责任

　　B.期货交易所应当承担次要赔偿责任

　　C.期货交易所应当承担主要赔偿责任

　　D.期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十

　　109.关于违约责任的承担，下列说法正确的是()。

　　A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

　　B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

　　C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

　　D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任

　　110.甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是()。

　　A.对客户的交易指令是否人市交易，应由乙承担举证责任

　　B.对客户的交易指令是否人市交易，应由甲承担举证责任

　　C.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

　　D.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

　　111.期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列()法院起诉。

　　A.被告住所地

　　B.合同履行地

　　C.合同签订地

　　D.原告住所地

　　112.下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有()。

　　A.在执业过程中不得以获取利益为目的

　　B.在执业过程中获取利益的，应当退还

　　C.在执业过程中获取不正当利益的，应当退还

　　D.在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为

　　113.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是()。

　　A.甲可以拒绝执行该交易指令

　　B.甲不可以拒绝执行该交易指令

　　C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成客户损失的，应由甲承担赔偿责任

　　D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担

　　114.下列关于期货公司的表述正确的有()。

　　A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

　　B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

　　C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

　　D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

　　115.某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是()。

　　A.如果期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

　　B.如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

　　C.如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

　　D.如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

　　116.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当()。

　　A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

　　B.由客户自行承担

　　C.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任

　　D.由该经营机构赔偿损失

　　117.在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中，期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是()。

　　A.期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失

　　B.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失

　　C.期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失

　　D.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

　　118。交割仓库的法定义务包括()。

　　A.货物验收义务

　　B.妥善保管义务

　　C.申请交割义务

　　D.货物交付义务

　　119.期货从业人员出现以下()情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。

　　A.期货从业人员被解聘

　　B.期货从业人员死亡

　　C.期货从业人员辞职、退休

　　D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为

　　120.未经国家有关主管部门批准，擅自设立()，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

　　A.商业银行

　　B.期货交易所

　　C.期货经纪公司

　　D.期货业协会