2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（10）_第3页

　　二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)

　　61.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列()紧急措施。

　　A.提高保证金

　　B.调整涨跌停板幅度

　　C.终止交易

　　D.限制会员或者客户的最大持仓量

　　62.申请设立期货公司，应当具备的条件有()。

　　A.注册资本最低限额为人民币3000万元

　　B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

　　C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

　　63.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

　　A.变更法定代表人

　　B.设立或者终止境内分支机构

　　C.变更住所或者营业场所

　　D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

　　64.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括()。

　　A.依据客户的要求支付可用资金

　　B.为客户交存保证金

　　C.支付手续费、税款

　　D.提取期货公司活动经费

　　65.依据相关规定，期货交易所会员、客户可以使用()充抵保证金进行期货交易。

　　A.标准仓单

　　B.国债

　　C.公司债券

　　D.股票

　　66.下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是()。

　　A.联手买卖

　　B.恶意串通

　　C.编造有关期货交易的虚假信息

　　D.传播有关期货交易的虚假信息

　　67.下列属于期货业协会职责的是()。

　　A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流

　　C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

　　D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

　　68.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是()。

　　A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

　　B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

　　C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

　　D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

　　69.编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是()。

　　A.期货监督管理部门工作人员

　　B.期货投资者

　　C.科技工作者

　　D.期货经纪公司

　　70.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权()。

　　A.宣告其破产

　　B.撤销其部分期货业务许可

　　C.关闭其分支机构

　　D.撤销其全部期货业务许可

　　71.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。

　　A.行政拘留

　　B.监视居住

　　C.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

　　72.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是()。

　　A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

　　B.会员制期货交易所不具有法人资格

　　C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

　　D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

　　73.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是()。

　　A.设立目的和职责

　　B.名称、住所和营业场所

　　C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

　　D.财务会计、内部控制制度

　　74.以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是()。

　　A.期货交易、结算和交割制度

　　B.保证金的管理和使用制度

　　C.违规、违约行为及其处理办法

　　D.会员资格及其管理办法

　　75.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括()。

　　A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　C.监督检查期货交易的信息公开情况

　　D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

　　76.关于会员大会的召开，下列说法正确的是()。

　　A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

　　B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

　　C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

　　D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

　　77.下列选项中属于理事会职权的是()。

　　A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

　　B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

　　C.决定会员的接纳和退出

　　D.决定对违规行为的纪律处分

　　78.理事会由下列()组成。

　　A.会员理事

　　B.非会员理事

　　C.理事长

　　D.副理事长

　　79.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是()

　　A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

　　C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

　　D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

　　80.下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是()。

　　A.董事长

　　B.副董事长

　　C.独立董事

　　D.董事会秘书

　　81.下列选项中，()属于监事会的职权。

　　A.检查期货交易所财务

　　B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

　　C.向股东大会会议提出提案

　　D.中国证监会规定的其他职权

　　82.实行全员结算制度的期货交易所会员由下列()组成。

　　A.期货公司会员

　　B.非期货公司会员

　　C.结算会员

　　D.非结算会员

　　83.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。

　　A.期货公司会员

　　B.非期货公司会员

　　C.结算会员

　　D.非结算会员

　　84.期货交易所向会员收取的保证金可以分为()。

　　A.结算准备金

　　B.交易准备金

　　C.结算保证金

　　D.交易保证金

　　85.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下()内容。

　　A.向会员收取保证金的标准

　　B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

　　C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

　　D.向会员收取保证金的形式

　　86.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括()。

　　A.基础结算担保金

　　B.结算准备金

　　C.变动结算担保金

　　D.交易保证金

　　87.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是()。

　　A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

　　B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

　　C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

　　D.中国证监会规定的其他事项

　　88.期货公司有下列()情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.拟更换董事长、总经理

　　B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

　　C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

　　D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

　　89.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付。

　　A.自有资金

　　B.风险准备金

　　C.风险储备金

　　D.其他客户的保证金

　　90.甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是()。

　　A.甲今年18周岁，初中毕业

　　B.乙今年24岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人

　　C.丙今年13岁，特别聪明，现已大学毕业，人称"神童"

　　D.丁高中毕业就在家闲逛，无所事事