2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（7）_第5页

　　三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

　　121.在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。()

　　122.期货公司应当向客户做出获利保证。()

　　123.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。()

　　124.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位应当给予支持和配合。()

　　125.期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。()

　　126.期货交易所合并的，必须经过中国证监会备案，并且只能采取吸收合并的方式进行。()

　　127.总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。()

　　128.《期货公司管理办法》适用于在人民共和国境内外设立的期货公司。()

　　129.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。()

　　130.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。()

　　131.期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。()

　　132.期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。()

　　133.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。()

　　134.期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。()

　　135.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。()

　　136.经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。()

　　137.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。()

　　138.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。()

　　139.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。()

　　140.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。()

　　141.中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。()

　　142.客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。()

　　143.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。()

　　144.非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进人期货交易所。()

　　145.结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。()

　　146.非结会员应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告。()

　　147.全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。()

　　148.期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。()

　　149.期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。()

　　150.期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。()

　　151.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。()

　　152.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。()

　　153.为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。()

　　154.期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。()

　　155.人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据公平原则确定当事人的民事责任。()

　　156.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。()

　　157.某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。()

　　158.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，期货公司进行期货交易造成损失的，期货公司应当一律承担赔偿责任。()

　　159.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。()

　　160.期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。()

　　四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填人括号内)

　　(一)

　　甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：

　　161.甲期货公司的净资本是()。

　　A.4100万元

　　B.5000万元

　　C.3900万元

　　D.4000万元

　　162.甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。

　　A.净资本最低限额

　　B.净资本占客户权益总额的比例

　　C.净资本与净资产的比例

　　D.净资本按照营业部数量平均结算额

　　163.甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则()。

　　A.不能通过审核批准

　　B.能够通过审核批准

　　C.能否通过由证监会视具体情况而定

　　D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制

　　164.甲期货公司在经营过程中出现以下()情形时，进入风险预警期。

　　A.期货公司近段时间效益不佳，净资产由4100万元降到2000万元

　　B.期货公司负债与净资产的比例达到130%

　　C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)为人民币300万元

　　D.流动资产与流动负债的比例为130%

　　165.如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下()措施。

　　A.撤销其部分或者全部期货业务许可

　　B.关闭其分支机构

　　C.停止批准新增业务或者分支机构

　　D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

　　(二)

　　赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：

　　166.赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了()规定。

　　A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

　　B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

　　C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

　　D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

　　167.针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当()。

　　A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库

　　B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告

　　C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示

　　D.向中国证监会报告

　　168.针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下()救济措施。

　　A.向协会申诉

　　B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

　　C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

　　D.可以向仲裁机构提起仲裁

　　169.根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当()。

　　A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

　　B.参加协会组织的专项后续职业培训

　　C.自我反省，公开道歉

　　D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

　　170.期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该()。

　　A.向中国证监会报告

　　B.移交司法机关追究刑事责任

　　C.直接对其进行刑事处罚

　　D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理