2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（7）_第3页

　　二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

　　61.《期货交易管理条例》的适用范围包括()。

　　A.商品期货合约

　　B.金融期货合约

　　C.期权合约

　　D.国际货物买卖合约

　　62.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是()。

　　A.甲为个体工商户

　　B.乙为某家庭联产承包户

　　C.丙为某上市公司

　　D.丁为某国有公司

　　63.从事期货交易活动，应当遵循()的原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.诚实信用

　　64.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括()。

　　A.保证金制度

　　B.结算担保金制度

　　C.当日无负债结算制度

　　D.持仓限额和大户持仓报告制度

　　65.下列不得从事期货交易的单位和个人包括()。

　　A.国家机关和事业单位

　　B.证券、期货市场禁止进入茬

　　C.未能提供开户证明材料的单位和个人

　　D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

　　66.根据规定，下列主体中，()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.非期货公司结算会员

　　D.中国期货业协会

　　67.应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括()。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.期货业协会

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　68.申请设立期货公司，应当具备的条件有()。

　　A.注册资本最低限额为人民币3000万元

　　B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

　　C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

　　69.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()监管措施。

　　A.撤销其部分期货业务许可

　　B.责令停业整顿

　　C.关闭其分支机构

　　D.指定其他机构托管或者接管

　　70.《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括()。

　　A.不得滥用权利

　　B.不得占用期货公司的资产

　　C.不得挪用客户保证金和其他资产

　　D.不得损害期货公司、客户的合法权益

　　71.下列属于期货业协会履行职责的是()。

　　A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

　　C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

　　D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

　　72.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请材料包括()。

　　A.变更营业部营业场所申请书

　　B.营业部的管理制度文本

　　C.变更营业部营业场所的详细计划

　　D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

　　73.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有()。

　　A.中国公民身份证明

　　B.中国法人资格合法证件

　　C.中国某大学的学生身份证明

　　D.中国其他经济组织资格的合法证件

　　74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中()。

　　A.指定受托人及明确其受托权限

　　B.约定联络方式

　　C.约定指令下达方式

　　D.预留受托人签字

　　75.董事会秘书行使下列()职责。

　　A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备

　　B.文件保管

　　C.期货交易所股东资料的管理

　　D.组织协调专门委员会的工作

　　76.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

　　A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

　　B.股东未按照出资比例行使表决权

　　C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

　　D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

　　77.制定《期货从业人员管理办法》的目的是()。

　　A.加强期货从业人员的资格管理

　　B.规范期货从业人员的执业行为

　　C.维护社会期货管理秩序

　　D.推动社会主义市场经济的稳定发展

　　78.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列()条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

　　A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

　　B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

　　C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

　　D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　79.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是()。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所的非期货公司结算会员

　　C.期货投资咨询机构

　　D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

　　80.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列()措施。

　　A.责令改正

　　B.给予警告

　　C.单处或者并处3万元以下罚款

　　D.三年内禁止从事期货业务

　　81.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括()。

　　A.总经理、副总经理

　　B.财务负责人

　　C.首席风险官

　　D.营业部负责人

　　82.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有()。

　　A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　B.通过中国证监会认可的资质测试

　　C.具有从事法律、会计业务2年以上经验

　　D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

　　83.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有()。

　　A.申请书

　　B.任职资格申请表

　　C.身份、学历、学位证明

　　D.期货从业人员资格证书

　　84.中国证监会或者其派出机构通过()方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

　　A.审核材料

　　B.考察谈话

　　C.询问相关人

　　D.调查从业经历

　　85.期货公司独立董事应当重点关注和保护()的利益，发表客观、公正的独立意见。

　　A.公司

　　B.客户

　　C.控股股东

　　D.中小股东

　　86.证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

　　A.内部控制制度

　　B.风险隔离制度

　　C.合规、审慎经营原则

　　D.独立经营原则

　　87.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。

　　A.责令限期整改

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

　　88.中国证监会对证券公司的检查方式包括()。

　　A.现场检查

　　B.非现场检查

　　C.书面审查

　　D.谈话

　　89.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是()。

　　A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

　　C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

　　D.甲隐瞒了期货交易的风险

　　90.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是()。

　　A.客户投诉的接待处理方式

　　B.违约责任

　　C.介绍业务的范围

　　D.执行期货保证金安全存管制度的措施