期货从业资格证《投资分析》试题及答案（1）_第4页

　　31.期货公司首席风险官应当在(　　)内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

　　A.每月结束之日起5个工作日

　　B.每季度结束之日起5个工作日

　　C.每季度结束之日起10个工作日

　　D.每半年度结束之日起30个工作日

　　32.期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近(　　)内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　33.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为(　　)办理金融期货结算业务。

　　A.客户和非结算会员

　　B.客户

　　C.非结算会员

　　D.特别结算会员

　　34.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营(　　)个以上完整的会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　35.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　36.期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经(　　)签字确认。

　　A.期货公司法定代表人

　　B.期货公司财务负责人

　　C.期货公司结算负责人

　　D.全体股东

　　37.证券公司申请介绍业务资格，申请日前(　　)月各项风险控制指标应符合规定标准。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.5个

　　D.6个

　　38.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以(　　)。

　　A.协助期货公司向客户提示风险

　　B.为客户提供融资

　　C.代客户下达平仓指令

　　D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

　　39.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应(　　)。

　　A.暂停其从业资格6个月至12个月

　　B.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

　　C.撤销其从业资格

　　D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

　　40.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(　　)。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.期货投资咨询机构

　　D.为期货公司提供中间介绍业务的机构