2020基金从业资格考试《证券投资基金》精选习题（十四）_第2页

　　21、关于QFII投资额度的说法，错误的是(　)。

　　A、国家对合格投资者的境内证券投资实行额度管理

　　B、证监会对单家合格投资者投资额度实行备案和审批管理

　　C、合格投资者在取得证监会资格许可后，可通过备案的形式，获取不超过其资产规模或管理的证券资产规模一定比例的投资额度

　　D、境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度

　　22、合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可投资的人民币金融工具有(　)。

　　Ⅰ.在证券交易所交易的股票、债券、权证

　　Ⅱ.在银行间债券市场交易的固定收益产品

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.股指期货

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　23、外资商业银行境内分行在境内持续经营(　)年以上的，可以申请成为QFII基金托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　24、目前，以下不可以申请合格境内机构投资者资格的是(　)。

　　A、基金管理公司

　　B、商业银行

　　C、私募股权基金

　　D、证券公司

　　25、按照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(2007年)的规定，申请QDII资格的机构投资者应当拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，其中，具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于(　)名。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、8

　　26、我国境内一家基金管理公司，2015年年末的业务情况如下：经营证券投资基金管理业务已满3年，最近一年净资产为1.8亿元人民币;本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币，管理等值外汇资产46亿元人民币。为进一步发展，该公司打算申请QDII资格，那么该公司还需满足的条件是(　)。

　　A、需要继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

　　B、公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

　　C、公司净资产增加0.2亿元人民币

　　D、最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　27、除中国证监会另有规定外，QDII基金可以从事下列中的(　)。

　　A、参与未持有基础资产的卖空交易

　　B、购买不动产

　　C、购买实物商品

　　D、投资于与固定收益标的物挂钩的结构性投资产品

　　28、QDII基金的下列行为中符合中国证监会规定的是(　)。

　　A、购买不动产和房地产抵押按揭

　　B、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

　　C、借入临时用途的现金的比例为基金资产净值的15%

　　D、投资金融衍生品

　　29、境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应满足的条件不包括(　)。

　　A、净资本不低于8亿元人民币或等值货币

　　B、经营投资管理业务达5年以上

　　C、最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚

　　D、最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

　　30、QDII托管人不得委托下列各境外资产托管人中的(　)负责境外资产托管业务。

　　A、在中国大陆以外的国家或地区成立，受当地政府、金融或证券监管机构监管的境外资产托管人

　　B、托管资产规模为800亿美元或等值货币的境外资产托管人

　　C、最近3年没有受到监管机构的重大处罚的境外资产托管人

　　D、最近一个会计年度实收资本为15亿美元或等值货币的境外资产托管人

　　31、根据规定，符合条件的港资金融机构可按照内地有关规定在内地设立的合资基金管理公司，港资持股比例可达(　)以上。

　　A、40%

　　B、50%

　　C、59%

　　D、80%

　　32、根据《证券投资基金管理公司管理办法》(2012年9月修订)的规定，基金管理公司申请到香港特区设立机构应当具备的基本条件不包括(　)。

　　A、公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力

　　B、公司最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

　　C、公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或正处于整改期间

　　D、拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度

　　33、截至2013年年底，我国QFII的主要构成部分是(　)。

　　A、证券公司

　　B、商业银行

　　C、资产管理公司

　　D、中央银行

　　34、至2013年年底，从构成来看，我国QFII的五大群体不包括(　)。

　　A、中央银行

　　B、商业银行

　　C、主权财富基金

　　D、共同基金

　　35、以下关于QFII投资A股市场的形式及投资风格的说法错误的是(　)。

　　A、QFII投资A股市场的基金模式更符合监管的要求，既控制了风险，也扩大了参与的境外投资者范围，而且可以充分发挥境外机构的金融创新能力

　　B、在国内证券市场，QFII具有经营稳健、注重长期投资以及行为相对规范的投资风格

　　C、QFII坚持贯彻分散化投资组合理论的核心思想，以技术分析指导其进行长期投资，以基本面分析理论对目标证券进行短期微调

　　D、在监管层面，QFII在资金流动和投资管理方面相对比较规范，资金汇入汇出平稳

　　36、2006年11月2日，我国第一只试点债券型QDII基金是(　)。

　　A、华安国际配置基金

　　B、华夏安康基金

　　C、上投摩根基金

　　D、嘉实研究精选基金

　　37、我国首批股票型QDII基金于(　)年发行。

　　A、2006

　　B、2007

　　C、2008

　　D、2012

　　38、从投资风格来看，我国QDII基金有(　)等类型。

　　Ⅰ.增值型

　　Ⅱ.积极成长型

　　Ⅲ.稳健成长型

　　Ⅳ.指数型

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　39、我国首家合资基金公司是(　)。

　　A、招商基金管理公司

　　B、华宝兴业基金

　　C、海富通基金

　　D、国联安基金

　　40、关于沪港通和深港通的说法，错误的是(　)。

　　A、沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位

　　B、2014年由中国证监会正式批复沪港通试点

　　C、沪港通分为沪股通和港股通两部分，深港通分为深股通和港股通两部分

　　D、沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

　　41、开通沪港通和深港通的意义不包括(　)。

　　A、进一步促进内地和香港资本市场的双向开放

　　B、促进人民币交投量的增加，为人民币国际化打下坚实的基础

　　C、为人民币创造了回流渠道

　　D、有利于增加境外港元资本的投资品种，扩充投资渠道

　　42、关于UCITS五号指令中的处罚惩戒体系的说法，错误的是(　)。

　　A、处罚方式包括公告、暂停或撤销管理公司授权及最高额行政处罚

　　B、对于违反指令的机构，罚金可达至少500万欧元或其营业总额的10%

　　C、对于违反指令的个人，罚金至少为50万元

　　D、欧洲证券和市场管理局ESMA将建立并维护一个各国监管机构可接入的中央数据库，并在年报中公布所有的对管理公司的行政处罚

　　43、根据QFII相关法律法规，下列关于QFII资金管制规定的说法，错误的是(　)。

　　A、合格投资者的投资基金锁定期为6个月

　　B、合格投资者的投资基金锁定期自其累计汇入投资基金达到等值2000万美元之日起计算

　　C、本金锁定期是指禁止全棉投资者将资本金汇出境外的期限

　　D、合格投资者的投资基金锁定期为3个月

　　44、关于我国基金国际化进展情况的情况，错误的是(　)。

　　A、2002年10月16日，国泰君安证券公司与德国安联集团申请设立的国联安基金管理公司获准筹建

　　B、目前，我国内地基金公司、证券公司在香港设立的子公司的总体盈利情况良好，具有一定的市场竞争力

　　C、在基金互认制度下，在一国(地区)监管体系下注册的基金，须在另一个国家或地区履行一定简便程序后，才可以直接销售

　　D、2015年5月22日，中国证监会与香港证监会就正式开展内地与香港基金互认工作签署备忘录

　　45、2017年5月16日，(　)和(　)联合公告，宣布开展香港与内地债券市场互联互通合作，即债券通。

　　A、中国人民银行，香港金融管理局

　　B、中国证监会，香港证监会

　　C、上海证券交易所，香港联合交易所

　　D、国务陆军，香港特别行政区政府