2018年6月基金从业《基金法律法规》真题及答案（网友版）_第3页

　　31、 关于道德与法律的实施，以下表述错误的是( )

　　A.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律

　　B.法律的实施主要靠国家强制力

　　C.相比法律，道德约束是软约束

　　D.相比法律，道德的调整手段更多

　　参考答案：A

　　32、 以下不属于基金客户个性化服务内容的是( )。

　　A.接受客户委托，代理客户进行投资决策

　　B.提供市场行情分析资迅，揭示市场风险

　　C.做好客户动态分析

　　D.加强客户沟通，了解客户深度需求

　　参考答案：A

　　33、 基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。

　　A.对某一行业的研究报告

　　B.客户的身份证件和联系方式

　　C.某基金的招募说明书

　　D.执业过程中获知的客户商业秘密

　　参考答案：C

　　34、以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()

　　A、协调性

　　B、专业性

　　C、关键性

　　D、独立性

　　参考答案：C

　　35、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()

　　A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”

　　B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育

　　C.了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况

　　D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置

　　参考答案：C

　　36、 关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构，以下表述错误的是( )。

　　A.基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集

　　B.基金份额持有人大会由基金管理人召集

　　C.代表基金份额5%以上的基金份额持有人自行召集

　　D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

　　参考答案：C

　　37、 关于债券基金与债券的区别，以下错误的是( )。

　　A.债券基金的收益不如债券利息固定

　　B.债券基金的收益比单个债券的收益率更难预测

　　C.债券基金投资风险较小

　　D.债券基金没有平均到期日

　　参考答案：D

　　38、 基金托管人的工作不包括( )。

　　A.安全保管基金财产

　　B.编制中期和年度基金报告

　　C.按规定召集持有人大会

　　D.复核基金资产净值

　　参考答案：B

　　39、 ( )构成公司内部控制的基础。

　　A.控制环境

　　B.风险评估

　　C.信息沟通

　　D.内部监控

　　参考答案：A

　　40、关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()

　　A.采用金额认购方式

　　B.只能采用前端收费模式

　　C.都收取认购费用

　　D.采用份额认购方式

　　参考答案：A

　　41. 基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公

　　布上述文件的时间是()。

　　A.基金份额发售的三日前

　　B.基金份额发售的五日前

　　C.基金份额发售的当日

　　D.基金份额发售的三个工作日前

　　答案：A

　　42.关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。

　　I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

　　Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法

　　III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块

　　Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.II、III、Ⅳ

　　C.I、II、III

　　D.I、II、Ⅳ

　　答案：A

　　43、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是()

　　A.副总经理

　　B.合规风控负责人

　　C.财务负责人

　　D.总经理

　　参考答案：C

　　44.商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格

　　A.中国人民银行

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国银保监会

　　D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

　　答案：D

　　45.在进行基金产品风险评价是，应当依据的因素不包括()

　　A.基金托管人的资本规模

　　B.基金招募说明书所明示的投资方向/投资范围和投资比例

　　C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

　　D.基金的历史规模和持仓比例

　　答案：A

　　46.基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告。

　　A.30日

　　B.15个工作日

　　C.90日

　　D.60日

　　答案：C

　　47、甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。

　　A.没有违规

　　B.不公平对待客户

　　C.泄露商业机密

　　D、泄露内幕信息

　　参考答案：C

　　48、以下不属于基金宣传推介材料的是()

　　A.基金的宣传单

　　B.基金公司的公开出版材料

　　C.基金的代理销售协议

　　D.基金的海报

　　参考答案：C

　　49、 关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是( )

　　A.基金的历史规模和持仓比例

　　B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

　　C.基金的未来业绩展望

　　D.基金成立以来有无违法行为发生

　　参考答案：C

　　50、 关于基金临时报告，以下表述错误的是( )

　　A.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.5%时，需要披露基金临时报告

　　B.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.5%时，需要披露基金临时报告

　　C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告

　　D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告

　　参考答案：A

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