2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习1

　　单项选择题

　　1.运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循( )原则，

　　防范利益冲突。

　　A.货银对付 B.共同对手方

　　C.基金管理人利益优先 D.基金份额持有人利益优先

　　2.发起式基金的基金合同生效 3 年后，若基金资产净值低于( )亿元的，基金合同自动

　　终止。

　　A.3 B.2

　　C.5 D.2.5

　　3.下列说法中正确的是( )。

　　A.ETF 基金份额的认购方式为现金认购和证券认购

　　B.LOF 基金份额的认购方式为合并认购和分开认购

　　C.QDII 基金份额的认购方式为场外认购和场内认购

　　D.封闭式基金认购的发售方式为场内发售和场外发售

　　4.一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至周五的( )。

　　A.全天 B.每天 8：00～11：00，13：00～15：00

　　C.每天 9：30～11：30，13：00～15：00 D.每天 9：00～12：00，14：00～17：00 5.公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有( )。

　　A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立D.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

　　6.某基金管理公司的基金经理，通过互联网散布不实消息，从而达到推高其所在公司的股

　　价、压低对手公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。

　　A.不正当竞争 B.内幕交易

　　C.误导市场 D.操纵市场

　　7.我国封闭式基金在达成交易后，若二级市场交易份额和股份的交割是在 T+0 日，则资金

　　交割是在( )日完成。

　　A.T+2 B.T+1

　　C.T+3 D.T+5

　　8.自 2012 年起，分开募集的分级基金，B 类份额单笔认购/申购金额不得低于( )万元。

　　A.5 B.3

　　C.2 D.1

　　9.伞型基金的优点不包括( )。

　　A.简化管理 B.降低成本

　　C.风险较小 D.强大的扩张功能

　　10.下列关于股票基金与股票的表述中，正确的是( )。A.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中

　　B.股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险D.股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中