2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习1_第2页

　　参考答案

　　单项选择题

　　1.D【解析】运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。

　　2.B【解析】发起式基金的基金合同生效 3 年后，若基金资产净值低于 2 亿元的，基金合同自动终止。

　　3.A【解析】ETF 基金份额的认购方式为现金认购和证券认购;LOF 基金份额的认购方式为场外认购和场内认购;封闭式基金认购的发售方式为网上发售和网下发售;QDII 基金份额认购的认购方式与一般开放式基金相同，即金额认购。

　　4.C【解析】封闭式基金的交易时间为每周一到周五(法定公众节假日除外)，每天 9：30～

　　11：30，13：00～15：00。

　　5.D【解析】A、B、C 三项都是基金托管人的职责。6.D【解析】题干描述的行为属于基于信息的操纵市场。虽然该基金经理的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。7.B【解析】我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在 T+0 日，资金交割是在 T+1 日完成。

　　8.A【解析】自 2012 年起，新募集的分级基金要求设定单笔认购/申购的下限：合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于 5 万元;分开募集的分级基金，B 类份额单笔认购/申购金额不得低于 5 万元。

　　9.C【解析】伞型基金又称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。从基金公司管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有优势，表现在以下两个方面：简化管理、降低成本;强大的扩张功能。10.A【解析】股票价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票基金净值的计算每天只进

　　行 1 次，因此每一交易日股票基金只有 1 个价格。故 D 项错误。股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。故 B 项错误。股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。故 C 项错误。