2020年基金从业资格考试《基金法律法规》基础练习一

　　1. 基金募集期间的三大信息披露文件不包括()

　　A.基金合同

　　B.基金份额上市交易公告书

　　C.基金招募说明书

　　D.基金托管协议

　　2. 对影子定价说法错误的是()

　　A.基金管理人会采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值

　　B.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏

　　C.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮盈

　　D.当存在负偏离时，则基金组合中存在浮亏

　　3. 信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的各种不利风险因素。这违反了()

　　A.准确性原则

　　B.完整性原则

　　C.公平性原则

　　D.及时性原则

　　4.()是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

　　A.基金年度报告

　　B.基金季度报告

　　C.基金半年度报告

　　D.投资组合报告

　　5.基金管理人应当在每个季度结束之日起()内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

　　A. 15个工作日

　　B.10个工作日

　　C.20个工作日

　　D.5个工作日

　　1-5 B B B A A

　　6.基金信息披露大致可分为()①基金运作信息披露②基金监管信息披露③基金临时信息披露④基金募集信息披露

　　A.②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④

　　7. 托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项不包括()

　　A.会议形式

　　B.审议事项

　　C. 议事程序

　　D.决定事项

　　8.以下不属于基金信息披露的主要内容的是()

　　A.募集信息披露

　　B. 投资回报信息披露

　　C. 运作信息披露

　　D.临时信息披露

　　9.督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　A.全体董事

　　B.全体监事

　　C.总经理

　　D.合规管理部门

　　10. ()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　A. 监事会

　　B.总经理

　　C.合规管理部门

　　D. 督察长

　　6-10 C D B A D

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