2020年基金从业资格考试《基金法律法规》基础练习一_第2页

　　11. 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()

　　A.理事会及基金业协会

　　B.证券业协会及相关派出机构

　　C.董事会及相关派出机构

　　D.中国证监会及相关派出机构

　　12. 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是()履行的职责。

　　A.督察长

　　B.管理层

　　C.监事会

　　D.合规管理部门

　　13. 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

　　A. 管理层

　　B.合规管理部门

　　C.督察长

　　D. 监事会

　　14. 基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

　　A.每半年、2/3

　　B.每年、1/2

　　C.每年、2/3

　　D.每半年、1/2

　　15.关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()

　　A. 通知业务机构停止其违法行为

　　B. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能

　　D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　11-15D A C B C

　　16. ()对公司的合规管理承担最终责任。

　　A. 督察长

　　B.董事会

　　C.合规与风险控制部

　　D.合规与风险管理委员会

　　17.基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

　　A.风险管理部制部

　　D.合规与风险管理委员会

　　18.基金管理人()负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。

　　A.总经理

　　B.监事会

　　C.督察长

　　D.董事会

　　19. 基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

　　A.督察长

　　B. 总经理

　　C. 基金经理

　　D.独立董事

　　20. 基金财产可以用于()

　　A.从事承担无限责任的投资 B.承销证券

　　C.投资上市交易的股票、债券

　　D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　16-20 B D D A C