2019基金从业《证券投资基金》题库试题及答案（5）

　　(1)下面4项中有几个是用于分析ETF基金运作效率的指标：(　　)(1)周转率(2)跟踪偏离度(3)跟踪误差(4)信息比率

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　(2)下面关于投资者(包括个人和金融机构)投资基金的税收说法正确的是(　)。

　　A. 个人和非金融机构买卖基金单位的价差收人不需交纳营业税

　　B. 对投资者买卖封闭式基金征收印花税

　　C. 对投资者申购和赎回开放式基金单位征收印花税

　　D. 对机构投资者从证券投资基金分配中取得的收入征收企业所得税

　　(3)(　　)是基金一切活动的中心。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金份额持有人

　　D. 基金发起人

　　(4)当代表基金份额(　)以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 20%

　　D. 50%

　　(5)股息或红利的大小，主要取决因素是公司的(　)。

　　A. 股票价格

　　B. 股东结构

　　C. 盈利水平

　　D. 远期发展规划

　　(6)证券包销是指(　)。

　　A. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

　　B. 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　C. 证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　D. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　(7)有价证券是(　)的一种形式。

　　A. 虚拟资本

　　B. 真实资本

　　C. 实际资本

　　D. 商品资本

　　(8)证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的(　　)投资方式。

　　A. 集资

　　B. 集合

　　C. 合作

　　D. 联合投资

　　(9)以下哪类风险与系统性风险表示同一含义(　　)。

　　A. 汇率风险

　　B. 管理运作风险

　　C. 微观风险

　　D. 宏观风险

　　(10)基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于(　)的股东。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 33%

　　D. 50%

　　(11)证券市场监管的手段不包括(　)。

　　A. 市场手段

　　B. 法律手段

　　C. 经济手段

　　D. 行政手段

　　(12)以下(　　)项不属于证券

　　A. 提货单

　　B. 运货单

　　C. 保险单

　　D. 发票

　　(13)我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过(　)天。

　　A. 90

　　B. 180

　　C. 270

　　D. 360

　　(14)证券市场本质上是(　　)的交换场所。

　　A. 价值

　　B. 价格

　　C. 风险

　　D. 收益

　　(15)下列哪项不符合信息披露的意义(　)。

　　A. 有利于防止利益冲突与利益输送

　　B. 有利于投资的价值判断

　　C. 有利于防止信息滥用

　　D. 有利于管理人对自身运作的了解