2019基金从业《证券投资基金》题库试题及答案（5）_第2页

　　(16)(　　)要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　A. 健全性原则

　　B. 有效性原则

　　C. 独立性原则

　　D. 相互制约原则

　　(17)证券投资基金在美国被称为(　　)

　　A. 证券投资信托基金

　　B. 共同基金

　　C. 信托产品

　　D. 单位信托基金

　　(18)世界上第一个股票交易所是(　　)

　　A. 荷兰股票交易所

　　B. 乔纳森咖啡馆

　　C. 费城交易所

　　D. 纽约交易所

　　(19)机构投资者投资额高，投资目标比较明确，对信息的需求比较细致，通常要求专人服务，营销成本(　)，服务成本(　)。

　　A. 低，高

　　B. 低，低

　　C. 高，低

　　D. 高，高

　　(20)某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元，该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元，那么该基金半年的周转率为(　　)。

　　A. 80%

　　B. 62.5%

　　C. 50%

　　D. 37.5%

　　(21)下列关于货币基金偏离度的说法错误的是(　)。

　　A. 当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的资产净值(即产生负偏离)时，表明基金组合中存在浮亏;反之，则基金组合中存在浮盈。

　　B. 在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.25%一0.5%间的次数、偏离度的最高值和最低值等信息。

　　C. 在半年度高和年度报告的重大事项揭示中，应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过0.5%的信息。

　　D. 当货币基金偏离度异常时，基金管理人不仅仅会在临时报告披露偏离度信息，也会在半年度报告、年度报告和投资组合报告中公布相关信息。

　　(22)证券市场的基本功能不包括：(　)

　　A. “筹资—投资”功能

　　B. 资本定价功能

　　C. 风险转移功能

　　D. 资本配置功能

　　(23)从基金资产的安全性和基金托管人的独立性出发，以下哪个机构没有资格担任基金托管人(　　)。

　　A. 商业银行

　　B. 投资银行

　　C. 保险公司

　　D. 信托公司

　　(24)以下不属于证券投资基金特征的是(　　)。

　　A. 集合投资，专业管理

　　B. 收益平稳，风险较小

　　C. 组合投资，分散风险

　　D. 独立托管，保障安全

　　(25)下列关于保本型基金的说法，错误的是(　　)。

　　A. 保本比例不得低于100%

　　B. 保本期一般3—5年

　　C. 国际上比较流行的保本策略是对冲保险策略和固定比例投资组合保险策略

　　D. 我国主要采用的保本策略是固定比例投资组合保险策略

　　(26)证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、(　)原则。

　　A. 公平

　　B. 公开

　　C. 公正

　　D. 诚实信用

　　(27)基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期部少于(　)年。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 30

　　(28)投资者可以选用(　　)作为组合的灵活搭配品种。

　　A. 股票型基金

　　B. 混合型基金

　　C. 债券型基金

　　D. 货币市场基金

　　(29)股票型基金持股集中度是指其前(　　)大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 20

　　(30)我国开始发行B股是在(　　)

　　A. 1992年

　　B. 1993年

　　C. 1994年

　　D. 1995年

　　参考答案：

　　(1) :D(2) :A(3) :C(4) :B(5) :C(6) :D(7) :A(8) :B(9) :D(10) :B

　　(11) :A(12) :D(13) :B(14) :A(15) :D(16) :A(17) :B(18) :A(19) :A(20) :B

　　(21) :A(22) :C(23) :B(24) :B(25) :A(26) :D(27) :B(28) :B(29) :C(30) :A