2019年基金从业资格考试《私募股权投资》强化试题及答案5_第3页

　　[单选]新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括()。Ⅰ.运营风险控制制度;Ⅱ.信息披露制度;Ⅲ.防范利益冲突的投资交易制度;Ⅳ.合格投资者风险揭示制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：新申请股权投资基金管理人登记的机构，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括(视具体业务类型而定)运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务的)公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

　　[单选]自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

　　A、3

　　B、5

　　C、6

　　D、12

　　答案：C

　　解析：根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，自本公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

　　[单选]关于契约型基金，下列说法不正确的是()。

　　A、契约型基金不具有法律实体地位

　　B、契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金

　　C、契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人

　　D、基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来

　　答案：D

　　解析：D项，基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。

　　[单选]基金募集过程中，募集机构的责任不包括()。

　　A、特定对象确定

　　B、投资者适当性审查

　　C、基金合同约定的受托责任

　　D、合格投资者确认

　　答案：C

　　解析：基金募集过程中，募集机构承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。C项，基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议约定的受托责任。

　　[单选]下述投资者中视为当然合格投资者的是()。

　　A、已备案的资产管理计划

　　B、某有限责任公司

　　C、未备案的证券投资基金

　　D、未备案的产业投资基金

　　答案：A

　　解析：下列投资者视为当然合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。

　　[单选]股权投资基金通过()参与被投资企业股东大会。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、项目投资经理

　　D、基金投资者

　　答案：B

　　解析：股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

　　[单选]关于基金业协会为外包机构办理的备案手续，下列说法不正确的是()。

　　A、不作为对基金财产安全的保证

　　B、不构成对外包机构营运资质的认可

　　C、不构成对外包机构持续合规情况的认可

　　D、是对外包机构持续合规情况的认可

　　答案：D

　　解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第三条，基金业协会为外包机构办理备案不构成对外包机构营运资质、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。

　　[单选]募集机构应当向()宣传推介私募基金。

　　A、特定对象

　　B、不特定对象

　　C、个人投资者

　　D、机构投资者

　　答案：A

　　解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十七条，募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。

　　[单选]基金份额持有人大会日常机构应当由()选举产生。

　　A、监事会

　　B、股东大会

　　C、董事会

　　D、基金份额持有人大会

　　答案：D

　　解析：根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第三十条，基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生。

　　[单选]下列关于公司型基金管理方式的说法，正确的是()。

　　A、只能采用委托管理方式

　　B、只能采用自我管理方式

　　C、同时采用委托管理方式和自我管理方式

　　D、可以采用自我管理方式，也可采用委托管理方式

　　答案：D

　　解析：根据《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》，公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理机构管理。采取自我管理方式的，章程中应当明确管理架构和投资决策程序;采取委托管理方式的，章程中应当明确管理人的名称，并列明管理人的权限及管理费的计算和支付方式。

　　[单选]私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、6

　　答案：B

　　解析：根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第三十四条，公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

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