2019年基金从业资格考试《私募股权投资》强化试题及答案5_第2页

　　[单选]关于私募股权投资基金募集人数的限制，下列选项中正确的是()。

　　A、有限公司型基金不超过60人

　　B、股份公司型基金不超过300人

　　C、合伙型基金不超过50人

　　D、契约型基金不超过100人

　　答案：C

　　解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条，私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。目前，我国私募股权投资基金投资者人数限制如下：①公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人;②合伙型基金：不超过50人;③契约型基金：不超过200人。

　　[单选]私募基金管理人()是在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

　　A、内部控制

　　B、风险控制

　　C、合规管理

　　D、风险管理

　　答案：A

　　解析：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第二条，私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

　　[单选]合伙协议的基本情况条款应包含的信息包括()。Ⅰ.合伙企业的名称;Ⅱ.合伙目的;Ⅲ.合伙经营范围;Ⅳ.主要经营场所地址

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：根据《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》的规定，合伙协议应包含基本情况条款，列明如下信息，同时可以对变更该等信息的条件作出说明：①合伙企业的名称(标明"合伙企业"字样);②主要经营场所地址;③合伙目的和合伙经营范围(应含有"基金管理"、"投资管理"、"资产管理"、"股权投资"、"创业投资"等能体现私募投资基金性质的字样);④合伙期限。

　　[单选]下列关于私募基金的募集机构和监督机构的说法，错误的是()。

　　A、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突

　　B、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，不可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构

　　C、监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任

　　D、募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款

　　答案：B

　　解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条，募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突。

　　[单选]随着私募基金行业的发展日益壮大，出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数发生在()。

　　A、投资环节

　　B、管理环节

　　C、退出环节

　　D、募集环节

　　答案：D

　　解析：私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。

　　[单选]已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照相关规定的要求，每年度完成()学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　答案：B

　　解析：根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定，已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

　　[单选]下列不属于境内主板上市基本要求的是()。

　　A、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　B、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人

　　C、应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策

　　D、发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

　　答案：C

　　解析：在生产经营方面，境内主板上市基本要求为：发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。C项属于创业板上市的基本要求。[单选]股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年内不得转让。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　答案：A

　　解析：股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让;公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

　　[单选]私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。

　　A、虚假宣传

　　B、保本保收益

　　C、非公开宣传

　　D、向非合格投资者募集资金

　　答案：C

　　解析：私募基金行业出现的大量涉嫌违规的私募案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等。

　　[单选]关于私募基金合格投资者应具备的条件，下列说法不正确的是()。

　　A、净资产不低于1000万元的单位

　　B、金融资产不低于200万元的个人

　　C、最近三年个人年均收入不低于50万元的个人

　　D、投资于单只私募基金的金额不低于100万元的单位和个人

　　答案：B

　　解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

　　[单选]新三板交易规则中，投资者委托不可以撤销的是()。

　　A、意向委托

　　B、定价委托

　　C、成交确认委托

　　D、已经报价系统确认成交的委托

　　答案：D

　　解析：投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托，委托当日有效。其中，意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。

　　[单选]下列公司可以收购本公司股份的情形中，应当在六个月内转让或者注销的是()。Ⅰ.减少公司注册资本;Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并;Ⅲ.将股份奖励给本公司职工;Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：公司不得收购本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③将股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。属于第②项、第④项情形的，应当在六个月内转让或者注销。